招商中证云经营与大数据主题交易型怒放 式指数证券投资基金更新的招募说明书（二      零二五年第一号）     基金管理东说念主：招商基金管理有限公司     基金托管东说念主：中信证券股份有限公司       截止日：2025 年 3 月 20 日                      病笃辅导   招商中证云经营与大数据主题交易型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证券监督管理委员会 2021 年 3 月 11 日《对于准予招商中证云经营与大数据主题交易 型怒放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可【2021】782 号）注册公开召募。本基 金的基金合同于 2021 年 3 月 25 日庄重奏效。本基金为交易型怒放式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募说明书的内 容信得过、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册并 不标明其对本基金的投资价值和阛阓前程作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。投资者应当阐明阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品尊府概要等信息披 露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、安分信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求安定及专科的财务见识。   基金分为股票型基金、混杂型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类型，投资东说念主 投资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金 的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期 风险水平高于债券型基金与货币阛阓基金。本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要 接纳完全复制策略，追踪中证云经营与大数据主题指数，其风险收益特征与标的指数所表 征的阛阓组合的风险收益特征相似。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%。本基金投资于证券阛阓，基金份额净值会因为证券阛阓 波动等成分产生波动。投资东说念主在投成本基金前，需充分了解本基金的居品特性，充分酌量 自身的风险承受智力，并承担基金投资中出现的各种风险。投成本基金可能遭遇的风险包 括：阛阓风险、基金管理风险、流动性风险、本基金专有的风险等。本基金的具体风险详 见“风险揭示”章节。   本基金投资资产支抓证券，资产支抓证券是一种债券性质的金融器具。资产支抓证券 的风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括价钱波动风险、 流动性风险等。证券化风险主要透露为信用评级风险、法律风险等。   本基金可投资股指期货、国债期货等金融滋生品，金融滋生品是一种金交融约，其价 值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的 预期。投资于滋生品需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。    本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为栽培基金组合收益提供了可能，但也存 在一定的风险。如发生债券回购交收误期，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、 数目、时候等的不确定，可能会给基金资产形成损失。    基金的过往功绩并不预示其将来透露。基金管理东说念主所管理的其它基金的功绩并不组成 对本基金功绩透露的保证。投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、 《基金合同》、《基金居品尊府概要》等信息暴露文献，了解基金的风险收益特征，并根据 自身的投资目的、投资期限、投资造就、资产现象等判断本基金是否和自身的风险承受能 力相顺应。    《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个 服务日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明 书。    本基金标的指数为中证云经营与大数据主题指数。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间。    （2）选样方法 证券；    ①云经营服务：基础设施即服务（IaaS）、平台即服务（PaaS）、软件即服务（SaaS）；    ②大数据服务：数据管理服务、数据分析服务；    ③硬件开垦：为云经营或大数据提供服务器、存储等开垦； 券行为指数样本，不及 50 只时全部纳入。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 券 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： www.csindex.com.cn。    本次更新招募说明书所载内容截止日为 2025 年 3 月 20 日，磋议财务和功绩透露数据截 止日为 2024 年 12 月 31 日，财务和功绩透露数据未经审计。    本基金托管东说念主中信证券股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。                    §1 弁言   《招商中证云经营与大数据主题交易型怒放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简 称“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国民法典》（以下简称《民法典》）、《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办 法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下 简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》（以下简称《信息暴露 办法》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规矩》（以下简称《流动性风险 管理规矩》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指 数基金指引》）和其他磋议法律律例的规矩以及《招商中证云经营与大数据主题交易型怒放 式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或《基金合同》）编写。   本招募说明书阐扬了招商中证云经营与大数据主题交易型怒放式指数证券投资基金的 投资方针、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策磋议的全部必要事项，投资东说念主在作出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性陈述或者要紧遗漏，并 对其信得过性、准确性、圆善性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府申 请召募的。本招募说明书由招商基金管理有限公司负责解释。本基金管理东说念主莫得寄托或授 权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说 明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依据基金合同取得基金份额，即成为基 金份额抓有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合 同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他磋议规矩享有权利、承担义务。基金 投资东说念主欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应留神查阅基金合同。                         §2 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 主题交易型怒放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用矫正和补充 证券投资基金招募说明书》偏激更新 基金基金居品尊府概要》偏激更新 基金基金份额发售公告》 金上市交易公告书》 释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其频频作念出的修 订 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的矫正 回实施笃定》界说的“交易型怒放式基金”，简称“ETF” 简称方针 ETF），邃密追踪标的指数透露，追求追踪偏离度和追踪弊端最小化，接纳怒放式 运作方式的基金，简称联合基金 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 并存续或经磋议政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及关系法律律例规矩使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销售 业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构 指定的代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的、在《基金合同》奏效后办理本基金申购、赎回业务的机构 关账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、基金交易的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东说念主名册和办理非交易过户等 任公司 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐发的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 机构的关系业务法则偏激频频作念出的矫正 金份额的步履 金份额的步履 要求将基金份额兑换为基金合同所规矩对价的步履 件 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 的变更 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应获取的现款差额 根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数经营 回的基金份额应为最小申购赎回单元的整数倍 分的揣摸值，预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结 申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据经营，并通过深圳证券交易所发布的 基金份额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例治愈基金份额总额及基金份额净值 率差额之基准日 值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行计 算） 收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日重 新经营） 息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的神圣 资产的价值总和 份额净值的过程 暴露办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子暴露网站）等媒介 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含 条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资 产支抓证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或交易的债券等 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务                       §3 基金管理东说念主   公司称呼：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   设立日历：2002 年 12 月 27 日   注册成本：东说念主民币 13.1 亿元   法定代表东说念主：王小青   办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   磋议东说念主：赖念念斯   股权结构和公司沿革：   招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文 批准设立，是中国第一家中外搭伙基金管理公司。面前公司注册成本金为东说念主民币十三亿一 千万元（RMB1，310，000，000 元），鼓动及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）抓有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 抓有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成 立时注册成本金东说念主民币一亿元，鼓动及股权结构为：招商证券抓有公司全部股权的 40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）抓有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各抓有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东说念主民币一亿六千万元，鼓动及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别抓 有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券抓有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓动及股权结构为： 招商银行抓有公司全部股权的 33.4%，招商证券抓有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）抓有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册成本金由东说念主民 币一亿六千万元增多至东说念主民币二亿一千万元。 Management B.V.（荷兰投资）将其抓有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的鼓动及股权结构为：招商银行抓有全部股权的 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册成本金由 东说念主民币二亿一千万元增多至东说念主民币十三亿一千万元，鼓动及股权结构不变。   公司主要鼓动招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行历久坚抓“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的营业银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成 为领有证券阛阓业务全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所 上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：   公司以“为投资者创造更多价值”为职责，袭取诚信、感性、专科、投合、成长的核 心价值不雅，努力成为中国资产管理行业具有互异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行服务。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部服务。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办服务。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司服务。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文牍、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文牍、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、规划财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总 司理兼操作风险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部 总司理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总 司理（2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银 行有限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银国外金融控股有限公司董事、招银国 际金融有限公司董事、招联花消金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。 现任公司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南通衢车公 庙证券营业部负责东说念主、资产管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月起任招商 证券资产管理及机构业务总部资产管理部负责东说念主（2024 年 6 月起兼任资产管理与机构业务 总部机构业务部负责东说念主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运输股份有 限公司服务。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅服务。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主抓服务）、党委副文牍、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文牍、董事、总司理。   张念念宁女士，中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国外金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任， 中国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文牍、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会调动部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。面前兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司安定董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学西宾。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副讲明、讲明，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司安定董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰照料学院讲明，面前兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、 《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司安定董事。现任公司安定董 事。   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学服务，曾任 讲师、副讲明、讲明。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有 限公司安定董事、上海同达创业投资股份有限公司安定董事。现任公司安定董事。   刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加服务，曾任招 商证券成本阛阓策划部总司理助理、招商局国外有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有 限公司财务总监，招商局和睦东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。 会秘书。现任公司监事会主席。   孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加服务，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国外业务部总司理助理、深圳分行国外业务部副总经 理、深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总 部总司理、深圳分行公司金融奇迹部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融 阛阓总部总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融阛阓总部总裁、广州分行行长 助理、总行同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总 司理、投资管理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务会 计部总司理。兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银麇集科技（深圳）有限公司董事、 深圳市银通智汇信息服务有限公司董事、招银云创信息本事有限公司董事、台州银行股份 有限公司董事。现任公司监事。   马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监 事。   詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息本事部软件开发岗、业务助理、业务司理、高档工程师、副总监。 总监。2016 年 10 月加入招商基金管理有限公司，现任互联网金融发展部总监、职工监事。   何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工 监事。   徐勇先生，总司理，简历同上。   欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风陡立挡岗从事风险管理服务；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高档司理、副总监、总监、看护长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任 招商资产资产管理有限公司董事及博时基金（国外）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年起始后履新于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高档数目分析师、投资司理、待业金投资部（原投资管理二部、 专户资产投资部)负责东说念主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，看护长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务服务；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看护长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通 银行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产 管理部副总司理、总行资产管理部副总司理、总行资产平台部副总司理。2023 年 8 月加入 招商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和 成王人分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部服务，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商资产资产管理有限公司董事。   房俊一先生，硕士。2019 年 7 月至 2021 年 4 月在中证指数有限公司服务，任研究开发 部研究员；2021 年 4 月至 2024 年 8 月在华宝基金管理有限公司服务，历任高档分析师、基 金司理助理等职位。2024 年 8 月加入招商基金管理有限公司指数居品管理奇迹部，现任招 商沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金基金司理（管理时候：2024 年 10 月 26 日于今）                                                   、 招商中证生物科技主题交易型怒放式指数证券投资基金基金司理（管理时候：2024 年 10 月 年 10 月 29 日于今）、招商中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金基 金司理（管理时候：2024 年 10 月 29 日于今）、招商创业板大盘交易型怒放式指数证券投 资基金基金司理（管理时候：2024 年 10 月 29 日于今）、招商沪深 300ESG 基准交易型怒放 式指数证券投资基金基金司理（管理时候：2024 年 10 月 29 日于今）、招商上证科创板综 合交易型怒放式指数证券投资基金基金司理（管理时候：2025 年 2 月 26 日于今）、招商中 证全指医疗器械交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理（管理时候：2025 年 3 月 7 日于今）、招商中证全指医疗器械交易型怒放式指数证券投资基金基金司理（管理 时候：2025 年 3 月 7 日于今）、招商中证半导体产业交易型怒放式指数证券投资基金基金 司理（管理时候：2025 年 3 月 20 日于今）、招商中证半导体产业交易型怒放式指数证券投 资基金发起式联合基金基金司理（管理时候：2025 年 3 月 20 日于今）、招商中证云经营与 大数据主题交易型怒放式指数证券投资基金基金司理（管理时候：2025 年 3 月 20 日于今）、 招商沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理（管理时候：2025 年 3 月 20 日于今）、招商中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金基金司理（管理 时候：2025 年 3 月 20 日于今）、招商中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金联 接基金基金司理（管理时候：2025 年 3 月 20 日于今）。    本基金历任基金司理包括：刘重杰先生，管理时候为 2021 年 3 月 25 日至 2022 年 8 月    公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马 龙。    徐勇先生，简历同上。    杨渺先生，简历同上。    王景女士，总司理助理。    朱红裕先生，公司首席研究官。    于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东说念主。    马龙先生，公司首席固定收益投资官。    根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 为； 办法》、《信息暴露办法》等法律律例及规章的步履，并承诺建立健全里面阻挡轨制，采选 有用措施，严防犯警步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交易步履；   （7）鄙俚包袱，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规矩拒接的其他步履。   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不方正的证券交易步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩拒接的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、试验阻挡东说念主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当合适基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱践诺。关系交易 必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律律例给以暴露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主 董事会审议，并经过三分之二以上的安定董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关 联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关适度或按变更后的规矩践诺。 律、律例及行业范例，安分信用、用功尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法经营；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）特意毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）隔绝、侵扰、紧闭或严重影响中国证监会照章监管；   （6）鄙俚包袱、滥用权力；   （7）暴露在职职期间明察的磋议证券、基金的营业奥妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息；   （8）协助、接受寄托或以其它任何时局为其它组织或个东说念主进行证券交易；   （9）其他法律、行政律例以及中国证监会拒接的步履。   （1）依照磋议法律、律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不暴露在职职期间明察的磋议证券、基金的营业奥妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其它任何时局为其它组织或个东说念主进行证券交易。  健全性原则、有用性原则、安定性原则、彼此制约原则、成本效益原则。  公司的里面阻挡组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以杀青对公司从决 策层到管理层和操作层的全面监督和阻挡。具体而言，包括如下组成部分：  监事会：监事会依照公司法和公司规矩对公司经营管理步履、董事和公司管理层的行 为控制监督权。  董事会风陡立挡委员会：风陡立挡委员会行为董事会下设的专门委员会之一，负责决 定公司各项病笃的里面阻挡轨制并查验其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风险管 理策略和政策并查验其践诺情况，审查公司关联交易和查验公司的里面审计和业务稽察情 况等。  看护长：看护长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风陡立挡情 况，并负责组织领导公司监察稽核服务。看护长发现基金和公司存在要紧风险或隐患，或 发生看护长照章觉得需要陈诉的其他情形以及中国证监会规矩的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会陈诉。  风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委员会， 主要负责对公司经营管理中的要紧问题和要紧事项进行风险评估并作出决策，并针对公司 经营管理步履中发生的要紧突发性事件和要紧危急情况，实施危急处理机制。  监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面阻挡轨制和风险管理政策的践诺情况进 行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理陈诉。  各业务部门：风陡立挡是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在权限 范围内，对其负责的业务进行查验监督和风陡立挡。职工根据国度法律律例、公司规章制 度、说念德范例和步履准则、我方的岗亭职责进行自律。  （1）内控轨制概述  公司内控轨制由里面阻挡大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。  其中，公司内控大纲包括《里面阻挡大纲》和《律例恪守政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的摘要和总览，是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开。  公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息暴露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、尊府档案管理轨制、功绩评估考核轨制、东说念主力资源管理轨制和危急处理制 度等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭责任 进行了范例。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了范例。  （2）风陡立挡轨制  里面风陡立挡轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面阻挡大纲、律例恪守政策、 岗亭分离轨制、业务结巴轨制、圭臬化功课历程轨制、聚会交易轨制、权限管理轨制、信 息暴露轨制、监察稽核轨制等。  （3）监察稽核轨制  公司设立相对安定的里面阻挡组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据 国度的磋议法律律例、公司里面阻挡轨制在所赋予的权限内按照所规矩的法式和允洽的方 法对监察稽察对象进行平允客不雅的查验和评价，包括看望评价公司内控轨制的健全性、合 感性和有用性、查验公司践诺国度法律律例和公司规章轨制的情况、进行日常风陡立挡的 监控服务、践诺公司里面依期不依期的里面审计、看望公司里面的犯警案件等。  里面阻挡的基本要素包括阻挡环境、风险评估、阻挡步履、信息相通、里面监控。  （1）阻挡环境  公司致力于缔造内控优先和风陡立挡的理念，培养全体职工的风险严防订立，营造一 个浓厚的风陡立挡的文化氛围和环境，使全体职工实时了解关系的法律律例、管理层的经 营念念想、公司的规章轨制并自愿恪守，使风险订立一语气到公司各个部门、各个岗亭和各个 业务方法。  （2）风险评估  公司对组织结构、业务历程、经营运作步履进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险分散点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采选定性定量的 技能分析考量风险的高下和危害进度。落实责任东说念主，并不停完善关系的风险严防措施。  （3）阻挡步履  公司阻挡步履主要包括组织结构阻挡、操作阻挡和管帐阻挡等。  A．组织结构阻挡  各部门的树立体现部门之间职责有单干，但部门之间又彼此合作与制衡的原则。基金 投资管理、基金运作、阛阓营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作彼此安定、 彼此牵制而且有安定的陈诉系统，形成了权责分明、严实有用的三说念监控防地：  a.以各岗亭方针责任制为基础的第一起监控防地：各部门里面服务岗亭合理单干、职 责明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离树立，使不同 的岗亭之间形成一种彼此查验、彼此制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。  b.各关系部门、关系岗亭之间彼此监督和牵制的第二说念监控防地：公司在关系部门、 关系岗亭之间建立圭臬化的业务操作历程、病笃业务处理凭据传递和信息相通轨制，后续 部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。  c.以看护长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三说念监控防地。  B．操作阻挡  公司设定了一系列的操作阻挡的轨制技能，如圭臬化业务历程、业务、岗亭和空间隔 离轨制、授权分责轨制、聚会交易轨制、隐匿轨制、信息暴露轨制、档案尊府保全轨制、 客户投诉处理轨制等，阻挡日常运作和经营中的风险。  C.管帐阻挡  公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，安定核算；公司管帐核算与 基金管帐核算在业务范例、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格分辩。公司对所管理的不同基 金以及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的圆善和安定。  （4）信息相通  即指实时地杀青信息的流动，如从下到上的陈诉和从上至下的反馈。  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立有用的信隔绝流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，保证信息实时投递允洽 的东说念主员进行处理。  公司制定管理和业务陈诉轨制，包括依期陈诉轨制和不依期陈诉轨制。依期陈诉轨制 按照逐日、每月、每年度等不同的时候频次进行陈诉。  a.践诺体系陈诉门路：各业务东说念主员向部门负责东说念主陈诉；部门负责东说念主向摊派疏导、总经 理陈诉；  b.监督体系陈诉门路：公司职工、各部门负责东说念主向监察稽核部门陈诉，监察稽核部门 向总司理、看护长分别陈诉；  c.看护长依期出具监察陈诉，报送董事会偏激下设的风陡立挡委员会和中国证监会； 如发现要紧违法步履，应立即向董事会和中国证监会陈诉。  （5）里面监控  看护长和监察稽核部门东说念主员负责日常监监服务，促使公司职工积极参与和恪守里面控 制轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风陡立挡委员会、看护长、风险管理 委员会、监察稽核部门对里面阻挡轨制抓续地进行测验，测验其是否合适规矩要求并加以 充实和改善，实时反馈政策律例、阛阓环境、本事等成分的变化趋势，保证内控轨制的有 效性。                       §4 基金托管东说念主   称呼：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   成立日历：1995 年 10 月 25 日   组织时局：股份有限公司（上市）   注册成本： 14，820，546，829 元东说念主民币   存续期间：无期限   磋议电话：95548-3   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日，前身是 中信证券有限责任公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交易所挂牌上市，并于   经营范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）； 证券投资商榷；与证券交易、证券投资步履磋议的财务顾问人；证券承销与保荐；证券自营； 证券资产管理（寰球社会保障基金境内寄托投资管理、基本养老保障基金证券投资管理、企 业年金基金投资管理和管事年金基金投资管理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准 的技俩，经关系部门批准后方可开展经营步履，具体经营技俩以关系部门批准文献粗略可证 件为准) 股份有限公司证券投资基金托管经历的批复》（证监许可20141044 号），获取证券投资 基金托管经历。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行基金托管东说念主职责，保重基金投 资东说念主的正当权益。中信证券逐年加大托管业务信息本事系统修复参预，构建智能化客户服 务体系，抓续研发调动基金托管服务。   中信证券设立托管部，管理并具体经办基金托管业务。托统领下设阛阓服务、居品设 计、估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、风险管理、轮廓 管理等团队。部门职工均具备证券投资基金从业经历，并具有多年金融从业经历，中枢业 务岗东说念主员均已具备 5 年及以上关系业务造就。适度 2023 年 12 月 31 日，部门职工共计 170 东说念主，具备 3 年以上托管业务关系从业造就的占 80%以上。   中信证券于 2014 年 10 月信中国证监会核准获批证券投资基金托管经历。中信证券自取 得证券投资基金托管经历以来，袭取“忠于所托，信于所管”的宗旨，严格遵从国度的有 关法律律例和监管机构的磋议规矩，依靠科学的风险管理和里面阻挡体系、范例的管理模 式、先进的运营系统和专科的服务团队，切实履行资产托管东说念主职责，为基金管理东说念主和投资 者提供安全、高效、专科的托管服务。   中信证券托管业务运行严格遵从国度磋议法律律例和行业监管法则，建立遵法经营、 范例运作的经营念念想和经营格调，形成运作历程化、管理科学化、监控轨制化的内控体系； 严防和化解经营风险，确保托管资产的安全圆善，保重基金份额抓有东说念主的正当权益，保障 托管业务安全、有用、稳当运行。   （1）正当合规原则：内控轨制应当合适国度法律律例及监管机构的监管要求，并一语气 于托管业务经营管理步履的历久；   （2）圆善性原则：托管业务的各项经营管理步履王人必须有相应的范例法式和监督制约； 监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作方法，澌灭整个的岗亭和东说念主员；   （3）有用性原则：建立对内控轨制偏激践诺的监督、评价、反馈和完善机制，保证内 控轨制有用践诺；   （4）审慎性原则：托管业务各项业务步履必须严防风险，审慎经营，保证基金资产的 安全与圆善；   （5）预防性原则：必须缔造“预防为主”的管理理念，阻挡风险发生的泉源，驻扎于 未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生；   （6）实时性原则：里面阻挡轨制的制定应当具有前瞻性，而且跟着托管部经营策略、 经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律律例、政策轨制等外部环境的改变进行 实时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞破绽；   （7）安定性原则：托管东说念主托管的基金资产、托管东说念主的自有资产、托管东说念主托管的其他资 产应当分离；平直操作主说念主员和阻挡东说念主员应相对安定，允洽分离；内控轨制的查验、评价小 组必须安定于内控轨制的制定和践诺小组；   （8）彼此制约原则：托管部的里面机构和岗亭树立应当权责分明、彼此制衡；   根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律律例的规矩，中 信证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制，确保基金托管业务 运行的范例、安全以及高效。   主要轨制包括《中信证券证券投资基金托管业务管理办法》、《中信证券证券投资基金 托管业务里面阻挡和风险管理办法》、《中信证券公开召募证券投资基金托管业务信息暴露 管理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务隐匿服务管理办法》、《中信证券股份有限 公司证券投资基金托管业务管帐核算业务管理办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基 金托管业务计帐管理办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务投资监督管理 办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务资产撑抓管理办法》、《中信证券 基金托管业务从业东说念主员管理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务档案管理办法》等， 并根据阛阓变化和基金业务的发展不停加以完善。通过这些规章轨制的建立和实施，作念到 业务单干合理、业务运行和操作历程化、本事系统圆善安定、中枢业务彼此结巴以及磋议 信息暴露由专东说念主负责，以便用功尽责的履行托管义务。   托管业务里面阻挡的内容主要波及托管技俩、资产撑抓、资金计帐、管帐核算和资产 估值、投资监督、信息本事系统等病笃业务方法的里面阻挡。基金托管东说念主通过对基金托管 业务各方法风险的事前揭示、事中阻挡和过后稽核的动态管理过程来实施里面风陡立挡。 同期为了保证和考据里面阻挡的有用性、圆善性，中信证券依期聘用具有证券业务经历的 专科管帐师事务所，针对基金托管业务的里面阻挡轨制修复与实施情况，开展关系审查与 评估，出具评估陈诉。   托管业务里面阻挡的主要措施包括：不相容职务分离阻挡、授权审批阻挡、财产保护 阻挡、管帐系统阻挡、预算阻挡、运营分析阻挡和绩效考评阻挡等。   基金托管东说念主依照《基金法》偏激配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律律例以及基金合同规矩，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资 范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务环 节中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行检 查监督。  （1）每服务日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等阻挡接洽进行例行监控， 发现投资比例超标等额外情况，通告基金管理东说念主，与基金管理东说念主进行情况核实，督促其纠 正，并根据具体情况实时陈诉中国证监会。  （2）收到基金管理东说念主的投资指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象等内容进行 正当合规性监督。  （3）根据基金投资运作情况，编写托管东说念主年度陈诉，对各基金投资运作的正当合规性 等方面进行评价。  （4）通过本事或非本事技能发现基金涉嫌违法交易，电话或书面要求管理东说念主进行解释 或举证，并实时陈诉中国证监会。                       §5 关系服务机构   招商基金直销交易服务磋议方式   地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   磋议东说念主：冯敏   本基金申购赎回代办证券公司信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基 金管理东说念主可根据磋议法律律例规矩治愈销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   公司称呼：中国证券登记结算有限责任公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：（010）50938782   传真：（010）50938991   磋议东说念主：赵亦清   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  经办讼师：刘佳、张雯倩  磋议东说念主：刘佳  称呼：德勤华永管帐师事务所（稀奇凡俗合伙）  注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼  践诺事务合伙东说念主：付建超  电话：021-6141 8888  传真：021-6335 0003  经办注册管帐师：曾浩、江丽雅  磋议东说念主：曾浩、江丽雅               §6 基金的召募与基金合同的奏效   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息暴露办法》、 《业务法则》等磋议法律、律例、规章及《基金合同》，并经中国证监会证监许可【2021】   本基金的基金合同于 2021 年 3 月 25 日庄重奏效。   基金合同奏效后，一语气 20 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期陈诉中给以暴露；一语气 60 个服务日出现 前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会陈诉并冷漠贬责决策，如抓续 运作、治愈运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 抓有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。             §7 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金合同奏效后，基金管理东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净 值不变的前提下，按照一定比例治愈基金份额总额及基金份额净值。   本基金存续期间，基金管理东说念主可根据试验需要预先确定基金份额折算基准日，并依照 《信息暴露办法》的磋议规矩进行公告。   根据投资需要或为提高交易便利，基金管理东说念主可向登记机构恳求办理基金份额折算与 变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额数额将发 生治愈，但治愈后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无本质性影响，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 基金份额折算后，基金份额抓有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如若基金份额折算过程中发生不可抗力或遇稀奇情况无法办理，基金管理东说念主可延长办 理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。               §8 基金份额的上市交易   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《深圳证券交易所证券投资基金 上市法则》，向深圳证券交易所恳求基金份额上市：   基金份额上市前，基金管理东说念主应与深圳证券交易所签订上市条约书。基金获准在深圳 证券交易所上市的，基金管理东说念主应按照关系规矩发布基金上市交易公告书。   本基金基金份额在深圳证券交易所的上市交易需恪守《深圳证券交易所交易法则》、《深 圳证券交易所证券投资基金上市法则》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实 施笃定》等磋议规矩。   上市基金份额的停复牌、暂停上市、还原上市和停止上市按照深圳证券交易所的关系 规矩践诺。   当本基金发生深圳证券交易所关系规矩所规矩的因不再具备上市条件而应当停止上市 的情形时，本基金可由交易型怒放式基金变更为追踪标的指数的非上市的怒放式指数基金， 而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。基金停止上市后，场内份额处理法则由基金管理东说念主 提前制定并公告。   若届时本基金管理东说念主已有以该指数行为标的指数的指数基金，基金管理东说念主将本着保重 基金份额抓有东说念主正当权益的原则，履行允洽的法式后不错中式其他合适的指数行为标的指 数。   基金管理东说念主或者基金管理东说念主寄托其他机构在关系证券交易所开市后根据申购赎回清单 和组合证券内各只证券的实时成交数据经营基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券交易所 在交易时候内发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中不错 现款替代的证券数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中拒接现款替代的证券数目 与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元所对应的 基金份额 司治愈磋议基金份额参考净值保留位数，本基金将进行相应治愈。 东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可恳求在其他证券交易所（含境外证券交易所） 同期挂牌交易，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 规矩内容进行治愈的，本基金参照践诺，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审 议。 的新功能，基金管理东说念主不错在履行允洽的法式后增多相应功能。                §9 基金份额的申购与赎回   本基金可接纳两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股票什物申 赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券登记结算有限责任 公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深圳证券交易所办理。本基金 面前仅灵通“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”申赎模式，将来条件熟悉，本基金 将灵通“什物申购赎回”模式，具体以基金管理东说念主关系公告为准。   投资东说念主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业局面或按申购赎回代 理机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管理东说念主在入手申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单，并可依据试验情 况变更或增减申购赎回代理机构。   在法律律例、基金合同及将来条件允许的情况下，基金管理东说念主直销机构不错灵通申购 赎回业务，具体业务的办理时候及办理方式基金管理东说念主将另行公告。   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所、深圳 证券交易所的往常交易日的交易时候，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或 基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时候变更、 其他稀奇情况或根据业务需要，基金管理东说念主有权视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应 的治愈，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的磋议规矩在规矩媒介上公告。   基金管理东说念主可根据试验情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业务办理 时候在申购入手公告中规矩。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不逾越三个月入手办理赎回，具体业务办理时候在 关系公告中规矩。   在确定申购入手与赎回入手时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的磋议规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的入手时候。   本基金在基金合同奏效后、基金份额怒放日常申购之前，可向本基金联合基金灵通特 殊申购，申购价钱以稀奇申购日的基金份额净值为基准经营，按金额申购，不收取与申购 关系的用度和成本。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回。   若后来基金恳求上市，恳求上市期间基金可暂停办理申购、赎回业务。 法权益不受毁伤并得到公说念对待。 赎回对价组成。   基金管理东说念主可根据基金运作的试验情况，在不违反法律律例及对基金份额抓有东说念主利益 无本质性不利影响的前提下治愈上述原则，或依据《业务法则》治愈上述法则，但应在新的 原则实施前依照磋议规矩在规矩媒介上公告。   投资东说念主须按申购赎回代理机构规矩的手续，在怒放日的怒放时候冷漠申购、赎回的申 请。投资东说念主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价。投资东说念主提交赎回恳求时， 必须抓有宽裕的基金份额余额和现款。   投资东说念主申购、赎回恳求在受理应日进行阐发。投资者托福申购对价，申购成立；基金 份额登记机构阐发恳求时，申购奏效。投资者在提交赎回恳求时有宽裕的基金份额余额和 现款，则赎回恳求成立，基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。如投资东说念主未能提供符 合要求的申购对价，则申购恳求失败。如投资东说念主抓有的合适要求的基金份额不及或未能根 据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，或投资 东说念主提交的赎回恳求逾越基金管理东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、 单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回恳求失败。   申购赎回代理机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定顺利，而仅代表申购 赎回代理机构如实领受到该恳求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。   本基金申购赎回过程中波及的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价和基金份额 的交收适用《业务法则》的规矩。   投资东说念主 T 日申购顺利后，登记机构在 T 日收市后办理深圳证券交易所上市成份股的交收 与基金份额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收与现款差额的 计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东说念主和 基金托管东说念主。   投资东说念主 T 日赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后办理深圳证券交易所上市成份股的交收 与基金份额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清 算；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东说念主和基 金托管东说念主。   如若登记机构和基金管理东说念主在计帐交收时发现不可往常践约的情形，则依据《业务法则》 偏激他关系规矩进行处理。 所和登记机构关系法则的情况下可篡改上述法式。基金管理东说念主必须在新法则入手实施前依 照《信息暴露办法》的磋议规矩在规矩媒介上公告。 回单元请参考届时发布的申购、赎回关系公告以及申购赎回清单。 赎回的数额适度。基金管理东说念主必须在治愈前依照《信息暴露办法》的磋议规矩在规矩媒介上 公告。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后经营，并按照基金合 同的约定公告。遇稀奇情况，经履行允洽法式，不错允洽延长经营或公告。 申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 赎回对价是指基金份额抓有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托福的组合证券、现款替代、 现款差额偏激他对价。 前公告。申购赎回清单的内容与样式详见下文“七、申购赎回清单的内容与样式”。 取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的关系用度。 律律例且对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎回清 单经营和公告时候进行治愈并提前公告。   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他关系内 容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购 赎回清单中增多的假造证券。             “申赎现款”的现款替代标记为“必须”                              ，但含义与组合成份证 券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代标 志为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标记为“允许”的非深市成份证 券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标记为“必须”的 非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标记为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金 额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的规矩，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   接纳现款替代是为了在关系成份股停牌等稀奇情况下便利投资东说念主申购、提高基金运作效 率，基金管理东说念主在制定具体的现款替代决策时将恪守公说念、公开的原则。   （1）现款替代的种类   现款替代分为 3 种类型：拒接现款替代（标记为“拒接”）、不错现款替代（标记为“允 许”）、必须现款替代（标记为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：                       “拒接”、                           “允许”和“必须”。对于沪市 成份证券，不错设为：“允许”和“必须”                   。   拒接现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款行为替代。   不错现款替代适用于整个成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，是指在申购基金份额时，允许使用现款 行为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为 替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股时，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款行为替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款行为替代。   （2）不错现款替代的具体说明   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   ①适用情形：投资者申购时抓仓不及的深市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的经营公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权治愈的 T-1 日收盘价。如若深圳证券交易所 参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所通告规矩的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券往常交易 后买入，而试验买入价钱加上关系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操 作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如若 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额； 如若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理法式   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。 在 T 日后被替代的成份证券有往常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，基金管理东说念主有权在 T+2 日内放纵时刻以收到的替代金额代投资者买入小于便是被替代证券数目的放纵数目的 被替代证券，试验买入被替代证券的价钱可能处于 T+2 日内较高的位置或处于最高价钱，基 金管理东说念主对此不承担责任。基金管理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代 证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管理东说念主可能不买入被替代证券的情形包括但不 限于阛阓流动性不及、本事系统无法杀青以及基金管理东说念主觉得不应买入的其他情形。T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成本（包括买 入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全 部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照 T+2 日收 盘价经营的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项。特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所往常交易日已达到 20 日而该证券往常交易 日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照最近一次收盘 价经营的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应治愈。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管理东说念主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给关系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，关系款项的清 算交收将于尔后 3 个服务日内完成。   ④替代适度：为有用阻挡基金的追踪偏离度和追踪弊端，基金管理东说念主可规矩投资者使用 不错现款替代的比例整个不得逾越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的经营 公式为：   说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。   如若深圳证券交易所现款替代比例经营公式发生变化，以深圳证券交易所通告规矩的为 准。   【2】对于沪市成份证券   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的经营公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例） 其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权治愈的 T-1 日收盘价。如若上海证券交易所参考价 格确定原则发生变化，以上海证券交易所通告规矩的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将买入该证 券，试验买入价钱加上关系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。如若预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺 的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将卖出该证 券，试验卖出价钱扣除关系交易用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。如若预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金管理东说念主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金管理东说念主将向投资者收取多支 付的差额。   ③替代金额的处理法式   基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购交易阐发后按照“时候优先、实时申报”的原则步骤 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易阐发后按照“时候优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管理东说念主在 T 日后被替代的成份证券 有往常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完成上述交易。   时候优先的原则为：申购赎回地点通常的，先阐发成交者优先于后阐发成交者。先后顺 序按照深圳证券交易所阐发申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金管理东说念主在上海证券交易所一语气竞价期间，根据收到的深圳证券 交易所申购赎回阐发记录，在本事系统允许的情况下实时朝上海证券交易所申报被替代证券 的交易指示。   T 日基金管理东说念主按照“时候优先”的原则步骤与申购投资者确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项，即按照申购时候要领，以替代金额与被替代证券的步骤试验购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时候优先”的原则步骤与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项，即按照赎回时候要领，以替代金额与被替代证券的步骤试验卖出收入（卖出价钱扣除交 易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 管理东说念主不错不息进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价经营的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。T+2 日日终，若已卖出全部 被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差 额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券， 以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价经营的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   稀奇情况：若自 T 日起，上海证券交易所往常交易日已达到 20 日而该证券往常交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本（包括买入价钱与交易费 用）加上按照最近一次收盘价经营的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收 入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价经营的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应治愈。T+2 日后第 1 个服务日（若 在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据 发送给关系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，关系款项的计帐交收将于尔后 3 个服务日内完 成。   （3）必须现款替代的具体说明   i. 适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数治愈，行将被剔除的成份证券 以及处于停牌的成份证券；或因法律律例适度投资的成份证券；或基金管理东说念主出于保护抓有 东说念主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。   ii. 替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的经营方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其治愈后 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指由基金管理东说念主经营并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 预估值，预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结。   预估现款部分的经营公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代的证券数目与 T 日经除权治愈的 前收盘价乘积之和＋申购赎回清单中拒接现款替代的证券数目与 T 日经除权治愈的前收盘 价乘积之和）   其中，T 日经除权治愈的前收盘价由深圳证券交易所提供。另外，若 T 日为基金分红除 息日，则经营公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨 数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其经营公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代的证券数目与 T 日收盘价乘积之和+申购 赎回清单中拒接现款替代的证券数目与 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投资 东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购赎回清单的样式例如如下：   基本信息 基金称呼                               XXXX 基金管理公司称呼                       招商基金管理有限公司 基金代码                               XXXX 方针指数代码                             XXXX 基金类型                               XXXX T-1日信息内容 现款差额(单元：元)                          XXXX 最小申购、赎回单元资产净值(单元：元)                 XXXX 基金份额净值(单元：元)                        XXXX T日信息内容 预估现款差额（单元：元）                        XXXX 不错现款替代比例上限(%)                       XXXX 是否需要公布 IOPV                         XXXX 最小申购、赎回单元（单元：份）                     XXXX 最小申购、赎回单元现款红利（单元：元）                 XXXX 申购赎回组合证券只数（单元：只）                    XXXX 全部申购赎回组合证券只数（单元：只）                  XXXX 是否允许申购                              XXXX 是否允许赎回                              XXXX 申购份额上限（单元：份）                        XXXX 赎回份额上限（单元：份）                        XXXX 单个账户当日累计申购上限（单元：份）                  XXXX 单个账户当日累计赎回上限（单元：份）                  XXXX 净申购份额上限（单元：份）                       XXXX 净赎回份额上限（单元：份）                       XXXX 单个账户当日净申购上限（单元：份）                   XXXX 单个账户当日净赎回上限（单元：份）                   XXXX   组合信息内容                 申购现款 赎回现款 证券代 证券简 股份数 现款替             申购替代      赎回替代 挂牌市                 替代保证金 替代保证金  码   称   量  代标记              金额        金额   场                  率(%)  率(%)  x      x   x    x    x     x     x    x    x      说明：申购赎回清单的样式可根据深圳证券交易所的系统升级相应治愈，具身方式以深 圳证券交易所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。      发生下列情况时，基金管理东说念主可隔绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 购恳求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳 估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主 应当暂停接受基金申购恳求。 能影响本基金投资运作，或导致基金管理东说念主无法经营当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 或者指数编制单元、关系证券、期货交易所等因额外情况使申购赎回清单无法编制或编制 欠妥。上述额外情况指基金管理东说念主无法预感并不可阻挡的情形，包括但不限于系统故障、 麇集故障、通信故障、电力故障、数据弊端等。 弊端、基金份额参考净值经营弊端。      发生上述除第 4 项和第 5 项之外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主 申购恳求时，基金管理东说念主应当根据磋议规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如若投资东说念主 的申购恳求被隔绝，被隔绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况废除时，基金 管理东说念主应实时还原申购业务的办理，并依照磋议规矩在规矩媒介公告。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回对价： 回恳求或减速支付赎回对价。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃阛阓价钱且接纳估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金管理东说念主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求。 能影响本基金投资运作，或导致基金管理东说念主无法经营当日基金资产净值。 弊端、基金份额参考净值经营弊端。 赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限。 利益的情形时。 或者指数编制单元、关系证券、期货交易所等因额外情况使申购赎回清单无法编制或编制 欠妥。上述额外情况指基金管理东说念主无法预感并不可阻挡的情形，包括但不限于系统故障、 麇集故障、通信故障、电力故障、数据弊端等。   发生上述第 5 项和第 6 项之外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对 价时，基金管理东说念主应当根据磋议规矩在规矩媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况 废除时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理，并依照磋议规矩在规矩媒介公告。   基金合同奏效后，若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司针对交易型开 放式证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理 东说念主有权治愈本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给以暴露并在本基金的基金合同和 招募说明书中给以更新，无谓召开基金份额抓有东说念主大会审议。   在条件允许时，在不违反法律律例及对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提 下，基金管理东说念主可怒放投资东说念主接纳单一证券或多只证券组成最小申购、赎回单元或其整数 倍进行申购。基金管理东说念主有权制定聚会申购业务的关系法则。   在对份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，基金管理东说念主也可采选其他合理的申 购方式，并于新的申购方式入手践诺前给以公告。   基金管理东说念主指定的代理机构可依据基金合同开展其他服务，两边需签订书面寄托代理 条约，并报中国证监会备案。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认同、合适法律律例的其它非交易过户。非论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额抓有东说念主归天，其抓有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基 金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关系尊府，对于 合适条件的非交易过户恳求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收 费。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登 记机构的关系规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、 监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。   如关系法律律例允许基金管理东说念主理理基金份额的其他基金业务，基金管理东说念主将制定和 实施相应的业务法则。   若基金管理东说念主推出以本基金为方针 ETF 的联合基金，本基金可根据试验情况需要向本 基金的联合基金灵通稀奇申购，不收取申购用度。  在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证 监会认同的交易局面或者交易方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。                  §10 基金的投资   邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弊端最小化。本基金力求将日均追踪偏离 度的齐全值阻挡在 0.2%以内，年化追踪弊端阻挡在 2%以内。   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。为更好地杀青基金的投资方针，本 基金可能会少量投资于非成份股（包括国内照章刊行上市的主板、中小板、创业板偏激他中 国证监会允许基金投资的股票）、债券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、 金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支抓机 构债券、政府支抓债券、地方政府债券、可治愈债券（含可分离交易可转债）、可交换债券）、 货币阛阓器具、同行存单、债券回购、资产支抓证券、银行进款、股指期货、国债期货以 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的关系规 定）。   本基金可根据关系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业 务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除国债期货 合约和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资于其他金融器具的 投资比例依照法律律例或监管机构的规矩践诺。   如法律律例或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例适度， 基金管理东说念主在履行允洽法式后，不错将其纳入投资范围或治愈上述投资品种的投资比例。   本基金接纳完全复制标的指数的方法，进行被迫式指数化投资。股票投资组合的构建 主要按照标的指数的成份股组成偏激权重来拟合复制标的指数，并根据标的指数成份股及 其权重的变动而进行相应治愈。   当标的指数编制方法治愈、成份股偏激权重发生变化（包括成份股发生配送股、增发、 临时调入及调出等），或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的结果可能带来影响 时，或因某些稀奇情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数 时，基金管理东说念主不错对投资组合管理进行允洽变通和治愈，从而使得投资组合邃密地追踪 标的指数。本基金的风陡立挡方针是追求日均追踪偏离度的齐全值不逾越 0.20%，年追踪 弊端不逾越 2%。   本基金管理东说念主主要根据标的指数的成份股组成偏激权重构建股票投资组合，并根据指 数成份股偏激权重的变动而进行相应治愈。本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的 资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。   （1）股票投资组合构建   本基金接纳完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成偏激权重构建股票投 资组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在互异，若出现较为稀奇的情况（例如成 份股停牌、股票流动性不及以偏激他影响指数复制结果的成分），本基金将接纳替代性的方 法构建组合，使得追踪组合尽可能近似于全复制组合，以减少对标的指数的追踪弊端。本 基金所接纳替代法治愈的股票组合应合适投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%的投资比例适度。   （2）股票投资组合的治愈   本基金所构建的股票投资组合原则上根据标的指数成份股组成偏激权重的变动而进行 相应治愈，本基金还将根据法律律例和基金合同中的投资比例适度、申购赎回变动情况、 股票增发成分等变化，对其进行实时治愈，以保证基金份额净值增长率与标的指数同期收 益率之间的高度正关系和追踪弊端最小化。基金管理东说念主应当自基金合同奏效日起 6 个月内 使本基金的股票投资组合比例合适基金合同的约定。   根据标的指数的治愈法则和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行治愈。   A．当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出等情况而影响成份股在指数中权重的 步履时，本基金将根据各成份股的权重变化实时治愈股票投资组合；   B．根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行治愈，从而有用追踪标的指 数；   C．根据法律、律例和基金合同的规矩，成份股在标的指数中的权重因其他稀奇原因发 生相应变化的，本基金不错对投资组合管理进行允洽变通和治愈，勉力裁减追踪弊端。   本基金进行债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，使基金资产得到愈加 合理有用的利用，从而提高投资组合收益。为此，本基金将以阛阓利率趋势研判为主，基 于对宏不雅经济环境的深远研究和基金将来现款流的分析，在保证流动性和风险可控的前提 下，生动运用方针久期策略、收益率弧线策略和利差套利策略等对债券品种进行主动投 资。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选拔地投资于流动性好、交易 活跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，领先将基于对质券阛阓总体行情的 判断和组合风险收益的分析确定投资时机，并根据风险资产投资（或拟投资）的总体范畴和 风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在轮廓酌量证券阛阓和期货阛阓运行 趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选拔，以 对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。   本基金参与国债期货投资是为了有用阻挡债券阛阓的系统性风险，本基金将根据风险 管理原则，以套期保值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期 货投资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分酌量国 债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以治愈债券组合的 久期，裁减投资组合的全体风险。   资产支抓证券的订价受阛阓利率、流动性、刊行条件、标的资产的组成及质地、提前 偿还率偏激它附加条件等多种成分的影响。本基金将在利率基本面分析、阛阓流动性分析 和信用评级支抓的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值相比，审慎投资资 产支抓证券。   为更好地杀青投资方针，在加强风险严防并遵从审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资 的杠杆作用，裁减因申购形成基金仓位较低带来的追踪弊端，达到有用追踪标的指数的目 的。参与转融通证券出借业务时，本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历 史申赎情况、出借证券流动脾气况等成分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比 例。若关系融资及转融通证券出借业务法律律例发生变化，本基金将从其最新规矩，以符 合上述法律律例和监管要求的变化。   基金的投资组合应恪守以下适度：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的   （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的团结（指团结信用级别）资产支抓证券的比例，不得逾越该资产支 抓证券范畴的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支抓证券，不得 逾越其各种资产支抓证券整个范畴的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券期间，如若其信用等级下跌、不再合适投资圭臬，应在评级报揭发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金进入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，进入寰球银行间同行阛阓进行债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）基金参与股指期货交易的，在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值， 不得逾越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得超 过基金抓有的股票总市值的 20％；基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 整个（轧差经营）应当合适基金合同对于股票投资比例的磋议约定；在职何交易日内交易（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 20％；   （10）基金参与国债期货交易的，在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值， 不得逾越基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金抓有的债券总市值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧差经营）应当合适基金合同对于债券投资比 例的磋议约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上 一交易日基金资产净值的 30%；   （11）在职何交易日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交易日日 终在扣除国债期货合约和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证 金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （12）基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与融资业务，则在职何交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：①参与转融通证券出借 业务的资产不得逾越基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应 纳入《流动性风险管理规矩》所述流动性受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单 只证券不得逾越基金抓有该证券总量的 30%；③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均经营。 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分甚至基金投资不 合适本条上述规矩的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得逾越该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分甚至基金不 合适该比例适度的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （17）法律律例及中国证监会规矩的其他投资适度和《基金合同》约定的其他投资比例 适度。   除上述（6）、（14）、（15）、（16）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性适度、或成份股市 场价钱变化等基金管理东说念主之外的成分甚至基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个交易日内进行治愈，但中国证监会规矩的稀奇情形除外。法律律例另有 规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起入手。   如若法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例适度进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律律例或监管部门取消上述适度，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关适度，但需提前公告。   为保重基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不方正的证券交易步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩拒接的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、试验阻挡东说念主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当合适基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱践诺。关系交易 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以暴露。要紧关联交易应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的安定董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关适度或按照变更后的规矩践诺。   本基金的标的指数为中证云经营与大数据主题指数。   将来若出现标的指数不合适《指数基金指引》要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的成分甚至标的指数不合适要求及法律律例、监管机构另有规矩的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会陈诉并 冷漠贬责决策，如更换基金标的指数、治愈运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未顺利召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确依期间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基 金投资运作。   本基金的功绩相比基准为：中证云经营与大数据主题指数收益率   如若本基金标的指数变化，则功绩相比基准中的标的指数将相应治愈。功绩相比基准 的治愈根据标的指数的变更法式践诺。   本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于债券型基金与货币阛阓基金。本基 金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的透露，具有与标的指数以及标的指 数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。 抓有东说念主的利益； 欠妥利益。   招商中证云经营与大数据主题交易型怒放式指数证券投资基金管理东说念主－招商基金管理 有限公司的董事会及董事保证本陈诉所载尊府不存在空幻纪录、误导性陈述或要紧遗漏， 并对其内容的信得过性、准确性和圆善性承担个别及连带责任。   本投资组合陈诉所载数据适度 2024 年 12 月 31 日，起原于《招商中证云经营与大数据 主题交易型怒放式指数证券投资基金 2024 年第 4 季度陈诉》。                                             金额单元：东说念主民币元                                             占基金总资产的比例     序号          技俩        金额（元）                                                （%）             其中：股票          167，350，580.66         97.70             其中：债券                       -             -                 资产支抓证券                  -             -             其中：买断式回购的                   -             -             买入返售金融资产                金整个      注：此处的股票投资项含可退替代款估值升值。                                                  金额单元：东说念主民币元                                                  占基金资产净值比例        代码           行业类别      公允价值（元）                                                      (%) A              农、林、牧、渔业                      -              - B              采矿业                           -              - C              制造业               52，262，621.76          30.98 D              电力、热力、燃气及                     -              -                水坐褥和供应业 E              建筑业                           -              - F              批发和零卖业                        -              - G              交通运输、仓储和邮                     -              -                政业 H              住宿和餐饮业                        -              - I              信息传输、软件和信        114，987，101.55          68.17                息本事服务业 J              金融业                           -              - K              房地产业                          -              - L              租借和商务服务业                      -              - M              科学研究和本事服务                     -              -                业 N              水利、环境和环球设                     -              -                施管理业 O              住户服务、修理和其                     -              -                他服务业 P              涵养                            -              - Q              卫生和社会服务                       -              - R              文化、体育和文娱业                     -              - S              轮廓                            -              -                整个               167，249，723.31          99.16                                                金额单元：东说念主民币元                                                占基金资产净值比例        代码          行业类别     公允价值（元）                                                    (%) A             农、林、牧、渔业                     -             - B             采矿业                          -             - C             制造业                91，432.55            0.05 D             电力、热力、燃气及                    -             -               水坐褥和供应业 E             建筑业                          -             - F             批发和零卖业                       -             - G             交通运输、仓储和邮             9，424.80          0.01               政业 H             住宿和餐饮业                       -             - I             信息传输、软件和信                    -             -               息本事服务业 J             金融业                          -             - K             房地产业                         -             - L             租借和商务服务业                     -             - M             科学研究和本事服务                    -             -               业 N             水利、环境和环球设                    -             -               施管理业 O             住户服务、修理和其                    -             -               他服务业 P             涵养                           -             - Q             卫生和社会服务                      -             - R             文化、体育和文娱业                    -             - S             轮廓                           -             -               整个                100，857.35            0.06      本基金本陈诉期末未抓有港股通投资股票。 投资明细                                                金额单元：东说念主民币元                                                   占基金资产      序号     股票代码     股票称呼   数目（股）     公允价值（元）                                                    净值比例                                                     （％） 投资明细                                          金额单元：东说念主民币元                                                    占基金资产                                    公允价值  序号     股票代码    股票称呼   数目（股）                        净值比例                                    （元）                                                     （％）  本基金本陈诉期末未抓有债券。  本基金本陈诉期末未抓有债券。 资明细  本基金本陈诉期末未抓有资产支抓证券。   本基金本陈诉期末未抓有贵金属。   本基金本陈诉期末未抓有权证。   本基金本陈诉期末未抓有股指期货合约。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选拔地投资于流动性好、交易 活跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，领先将基于对质券阛阓总体行情的 判断和组合风险收益的分析确定投资时机，并根据风险资产投资（或拟投资）的总体范畴和 风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在轮廓酌量证券阛阓和期货阛阓运行 趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选拔，以 对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。   本基金参与国债期货投资是为了有用阻挡债券阛阓的系统性风险，本基金将根据风险 管理原则，以套期保值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期 货投资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分酌量国 债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以治愈债券组合的 久期，裁减投资组合的全体风险。   本基金本陈诉期末未抓有国债期货合约。    本陈诉期内，本基金投资国债期货合适既定的投资政策和投资目的。    陈诉期基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案看望，不存在陈诉编制 日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制 和历程上要求股票必须先入库再买入。                                    金额单元：东说念主民币元        序号              称呼          金额（元）    本基金本陈诉期末未抓有处于转股期的可治愈债券。    本基金本陈诉期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。                                        金额单元：东说念主民币元                       流通受限部         占基金资产                                               流通受限情  序号    股票代码    股票称呼   分的公允价         净值比例                                                况说明                        值（元）          （%）                                               限                                               限                                               限                                               限                                               限                                   §11 基金的功绩          基金管理东说念主依照恪尽责守、安分信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但投资      者购买本基金并未便是将资金行为进款存放在银行或进款类金融机构，本基金管理东说念主不保      证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来透露。投资有风险，      投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。          本基金合同奏效以来的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示：                                                      功绩相比                                   净值增长     功绩相比                         净值增长                         基准收益         阶段                        率圭臬差     基准收益               ①-③      ②-④                          率①                          率圭臬差                                    ②        率③                                                       ④ 自基金成立起至           11.27%    2.12%      8.99%          2.15%    2.28%   -0.03%           注：本基金合同奏效日为 2021 年 3 月 25 日。                   §12 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项以偏激他 资产的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相安定。   本基金财产安定于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 撑抓。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产控制请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和基金合同的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章肃清或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                 §13 基金资产估值   本基金的估值日为本基金关系的证券交易局面的交易日以及国度法律律例规矩需要对 外暴露基金净值的非交易日。   基金所领有的股票、债券、滋生器具、资产支抓证券和银行进款本息、应收款项、其 它投资等资产及欠债。   基金管理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门磋议规矩。 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交 易日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近交易日的报价不可信得过反馈公允 价值的，支吾报价进行治愈，确定公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值本事中酌量不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的适度等，如若该 适度是针对资产抓有者的，那么在估值本事中不应将该适度行为特征酌量。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其大批抓有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值本事确定公允价值。接纳估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只须在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行治愈并确定公允 价值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化成分，治愈最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后 经济环境未发生要紧变化，按最近交易日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价 进行估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，接纳估值本事确定公允价值。   （3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧 变化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价 或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了 要紧变化的，接纳估值本事确定公允价值。   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值本事确定公允价值。交易所上 市的资产支抓证券，接纳估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值本事确定公允价值，在估值本事难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）流通受限的股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售 股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的 质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会磋议规矩确定公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算 价估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法式及关系 法律律例的规矩或者未能充分保重基金份额抓有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原 因，两边协商贬责。   基金管理东说念主负责基金资产净值经营和基金管帐核算，并担任基金管帐主要责任方。就 与本基金磋议的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的经营结果对外给以公布。 量经营，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急治愈机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主于每个服务日经营基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金净值信息结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值弊端时，视为基金份额净 值弊端。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的过失形成估值弊端，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的责任东说念主应当对由 于该估值弊端遭受损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值弊端处理原则”给予 补偿，承担补偿责任。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据经营差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事 水平无法预感、无法幸免、无法不服，则属不可抗力，按照下述规矩践诺。   由于不可抗力原因形成投资者的交易尊府灭失或被弊端处理或形成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他基金合同当事东说念主承担补偿责任，但因该差错取得欠妥 得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值弊端责任方应实时和解各方， 实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端责任方承担；由于估值弊端责任方 未实时更正已产生的估值弊端，给当事东说念主形成损失的，由估值弊端责任方对平直损失承担 补偿责任；若估值弊端责任方仍是积极和解，而且有协助义务确当事东说念主有宽裕的时候进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值弊端责任方支吾更正的情况向磋议当事 东说念主进行阐发，确保估值弊端已得到更正。   （2）估值弊端的责任方对磋议当事东说念主的平直损失负责，不合波折损失负责，而且仅对 估值弊端的磋议平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值弊端而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值弊端 责任方仍支吾估值弊端负责。如若由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值弊端责任方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如 果获取欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获 得的补偿额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值错 误责任方。   （4）估值弊端治愈接纳尽量还原至假定未发生估值弊端的正确情形的方式。   估值弊端被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值弊端发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值弊端发生的原因确定 估值弊端的责任方；   （2）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弊端形成的损失进行评估；   （3）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弊端的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值弊端的更正向磋议当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值经营出现弊端时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施严防损失进一步扩大。   （2）基金份额净值经营弊端偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报 基金托管东说念主并报中国证监会备案；弊端偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当 公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如若行业另有通行 作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。 时； 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应 当暂停估值；   用于基金信息暴露的基金净值信息由基金管理东说念主负责经营，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个服务日交易扫尾后经营当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值经营结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对 基金净值信息给以公布。 为基金资产估值弊端处理。 其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采选必要、允洽、合理的措施进行 查验，可是未能发现该弊端而形成的基金份额净值经营弊端，基金管理东说念主、基金托管东说念主应 受命补偿责任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的措施废除或缩小由此形成的 影响。                 §14 基金的收益与分拨 时，基金管理东说念主不错进行收益分拨。 可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日（即收益评价日）的基金份额净值减 去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值。   在不违反法律律例且对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金管理东说念主 可对基金收益分拨的磋议业务法则进行治愈，并实时公告，无需召开基金份额抓有东说念主大会 审议。   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息暴露办法》 的磋议规矩在规矩媒介公告。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。                    §15 基金用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的经营方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一 次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可支付日支 付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的经营方法如 下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可支付日支付。   上述“15.2、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据磋议律例及相应条约规矩， 按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。基金 财产投资的关系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 磋议税收征收的规矩代扣代缴。                §16 基金的管帐与审计 如下原则：如若基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照磋议规矩编制基金管帐报表； 式阐发。 法》规矩的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息暴露办法》的磋议规矩在规矩媒介公告。                §17 基金的信息暴露 《流动性风险管理规矩》、《基金合同》偏激他磋议规矩。关系法律律例对于 信息暴露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   本基金信息暴露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基 金份额抓有东说念主偏激日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和 违警东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中 国证监会的规矩暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、圆善性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会规矩时候内，将应予暴露的基金信息通过符 合中国证监会规矩条件的用以进行信息暴露的寰球性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息暴露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介暴露，并保证基金投资者能够按照《基金合 同》约定的时候和方式查阅或者复制公开暴露的信息尊府。 息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。 本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除相当说明外，货币单 位为东说念主民币元。   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品尊府概要 有东说念主大会召开的法则及具体法式，说明基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息暴露及基金份额抓有东说念主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应 当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息 发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金 招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品尊府概要信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在 三个服务日内，更新基金居品尊府概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运 作的，基金管理东说念主不再更新基金居品尊府概要。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在规矩报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概要、基金合同和托管条约登载在 规矩网站上，其中基金居品尊府概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在规矩网站上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩报刊和规矩网站上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交易的三个 服务日前，将基金份额上市交易公告书登载在规矩网站上，并将上市交易公告书辅导性公 告登载在规矩报刊上。  （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告  基金管理东说念主确定基金份额折算日，并至少提前 2 个服务日将基金份额折算日公告登载 于规矩媒介上。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主将在 3 个工 作日内将基金份额折算结果公告登载于规矩媒介上。  （六）申购赎回清单  在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个怒放日，通过规矩网 站、申购赎回代理机构以偏激他媒介公告当日的申购赎回清单。  （七）基金净值信息  《基金合同》奏效后，在基金份额上市交易前且入手办理基金份额申购或者赎回前，基 金管理东说念主应当至少每周在规矩网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在基金份额上市交易后或入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚 于每个怒放日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或营业网点暴露怒放日的基金份 额净值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站暴露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （八）基金依期陈诉，包括年度陈诉、中期陈诉和季度陈诉  基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登 载在规矩网站上，并将年度陈诉辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年度陈诉中的财务会 计陈诉应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉 登载在规矩网站上，并将中期陈诉辅导性公告登载在规矩报刊上。  基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度陈诉，将季度 陈诉登载在规矩网站上，并将季度陈诉辅导性公告登载在规矩报刊上。  《基金合同》奏效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。  如陈诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期陈诉“影响投资者决策的其他病坚信息” 项下暴露该投资者的类别、陈诉期末抓有份额及占比、陈诉期内抓有份额变化情况及本基 金的专有风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。  基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中暴露基金组搭伙产情况偏激流动性风险 分析等。  （九）临时陈诉   本基金发生要紧事件，磋议信息暴露义务东说念主应在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系步履受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 生变更； 价； 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （十）清爽公告   在《基金合同》期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音讯可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，关系信 息暴露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开清爽，并将磋议情况立即陈诉基金上市交 易的证券交易所。   （十一）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十二）计帐陈诉   基金合同停止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐陈诉。计帐陈诉应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律见识书。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在规矩网站上， 并将计帐陈诉辅导性公告登载在规矩报刊上。   （十三）投资资产支抓证券信息暴露   基金管理东说念主应在基金年报及中期陈诉中暴露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证 券市值占基金净资产的比例和陈诉期内整个的资产支抓证券明细。基金管理东说念主应在基金季 度陈诉中暴露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和陈诉 期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   （十四）投资股指期货信息暴露   基金管理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等 文献中暴露股指期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险接洽等，并充 分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资方针等。   （十五）投资国债期货信息暴露   基金管理东说念主应在基金季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新） 等文献中暴露的国债期货交易情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险接洽 等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投 资方针等。   （十六）参与融资和转融通证券出借交易信息暴露   本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年 度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等文献中暴露参与融资和转融通证券出借交易情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等，并就陈诉期内本基金参 与转融通证券出借业务发生的要紧关联交易事项作念留神说明。   （十七）中国证监会规矩的其他信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专门部门及高档管理 东说念主员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息暴露内容 与样式准则等律例以及证券交易所的自律管理法则的规矩。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金依期陈诉、更 新的招募说明书、基金居品尊府概要、基金计帐陈诉等公开暴露的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中选拔暴露信息的报刊，单只基金只需选拔 一家报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息， 并保证关系报送信息的信得过、准确、圆善、实时。   为强化投资者保护，栽培信息暴露服务质地，基金管理东说念主应当自中国证监会规矩之日 起，按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介暴露信息，可是其他环球媒介不得早于规矩媒介和基金上市交易的证券交易所网站 暴露信息，而且在不同媒介上暴露团结信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金往常投资操作的 前提下，自主栽培信息暴露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律法则的关系 规矩。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计陈诉、法律见识书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》停止后十年。   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例规矩将 信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。  当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长暴露基金关系信息：                   §18 风险揭示   本基金投资于证券阛阓，由于全体政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响 从而形成风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策和法律律例的变化对质券阛阓产 生一定影响，从而导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融阛阓利率的波动会平直导致债券阛阓的价钱和收益率变动，同期也影响到证券市 场资金供求现象，以及拟投资债券的融资成本和收益率水平。上述变化将平直影响证券价 格和本基金的收益。   基金收益的一部分将通过现款时局来分拨，而现款的购买力可能因为通货彭胀的影响 而下跌，从而使基金的试验投资收益下跌。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动磋议的风险。   阛阓利率下跌将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高潮带来的 价钱风险互为消长。   信用风险指债券刊行东说念主或进款银行出现误期、隔绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主 信用质地裁减导致债券价钱下跌的风险，信用风险也包括证券交易敌手因误期而产生的证 券交割风险。   基金管理风险指基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的风险，主要包括以下几种：   在基金管理运作过程中，由于基金管理东说念主的常识、造就、判断、决策、技能等主不雅因 素的适度而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断而产生的风险。   由于交易权限或业务历程树立欠妥导致交易践诺历程不流畅，交易指示的践诺产生偏 差或弊端，或者由于特意或要紧过失未能实时准确践诺交易指示，过后也未能实时通告相 关东说念主员或部门，导致基金利益的平直损失。   由于运营系统、麇集系统、经营机或交易软件等发生本事故障或瘫痪等情况而无法正 常完成基金的申购、赎回、注册登记、计帐交收等指示而产生的操作风险，或者由于操作 过程效率低下或东说念主为决然和弊端而产生的操作风险。   因业务东说念主员说念德步履违法产生的风险，如内幕交易，诈骗步履等。   本基金的流动性风险主要体面前基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付 投资东说念主赎回对价的风险。   （1）本基金最小申购、赎回单元树立较高，中小投资者只可在二级阛阓上按交易价钱 卖出基金份额。   （2）基金将在深圳证券交易所上市交易，但不保证阛阓交易一定活跃；基金的交易可 能因各式原因被暂停，当基金不再合适关系上市条件时，基金的上市也可能被停止。   （3）尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会抓续出现大幅折溢价情况。 可是，基金的二级阛阓交易价钱受阛阓供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折 价）基金份额净值。   本基金为被迫投资指数基金。在投资地点与投资比例方面，本基金投资于标的指数成 份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%， 与此同期，本基金严格阻挡流通受限资产的投资比例。怒放式证券投资基金具有较高的流 动性，在往常情况下，其逐日怒放申购、赎回的机制安排、分散化投资的轨制安排等不错 得志本基金日常的投资管理需要及支吾赎回的资金调拨需求。但在极点的、稀奇的阛阓情 况下，若证券投资基金行业深广濒临流动性风险，本基金所投资的证券投资基金的流动性 风险也将在一定进度上影响本基金的资产变现智力及赎回款项支付智力。   本基金为交易型怒放式基金，将依据阛阓最新流动脾气况，在申购赎回清单中设定适 当的逐日赎回上限，以尽量隐匿无数赎回导致的流动性风险。如若出现流动性风险，基金 管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可实施备用的流动性 风险管理器具，行为特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的接济措施，包括但不限于暂 停接受赎回恳求、减速支付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回恳求、减速支付赎回对价等器具的情形、法式见招募说明书“基金份额 的申购与赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的关系规矩。若本基金暂停赎 回恳求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其抓有的基金份额。若本基金减速支付赎回对 价，赎回对价支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、法式见招募说明书“基金资产估值”之 “暂停估值的情形”的 关系规矩。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法领会本基金的基金份额净值，另 一方面基金将暂停接受申购赎回恳求或减速支付赎回对价，将导致投资者无法赎回本基金， 或赎回对价支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   同期基金管理东说念主将时刻严防可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保 护抓有东说念主的利益。实施备用流动性风险管理器具的决策法式依照基金管理东说念主流动性风险管 理轨制的规矩办理。当实施备用的流动性风险管理器具时，有可能无法按基金合同约定的 时限支付赎回对价。   标的指数并不可完全代表整个这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与整个这个词股票市 场的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司经营现象、投资东说念主心 理和交易轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数治愈成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合治愈中产生跟 踪偏离度与追踪弊端。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发 生变化，使本基金在相应的组合治愈中产生追踪偏离度和追踪弊端。   （3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标 的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时治愈投资组合或承担冲击成 本而产生追踪偏离度和追踪弊端。   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费等费的存在，使 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪弊端。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管聪慧力，例如追踪指数的水平、技 术技能、买入卖出的时机选拔等，王人会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的 指数的追踪进度。   （7）其他成分产生的偏离。如因受到最低买入股数的适度，基金投资组合中个别股票 的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全通常；因报复卖空、对冲机制偏激他工 具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制弊端等，由此产生追踪偏离度与追踪弊端。   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 接洽的数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之治愈，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保抓一致，投资东说念主须承担此项治愈带来的风险与成本。   本基金力求将日均追踪偏离度的齐全值阻挡在 0.2%以内，年化追踪弊端阻挡在 2%以内， 但因标的指数编制法则治愈或其他成分可能导致追踪弊端逾越上述范围，本基金净值透露 与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和保重，将来指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和保重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会陈诉并冷漠贬责决策，如更换基金标的指数、治愈运作方式，与其他 基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金 份额抓有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。投资东说念主将濒临更 换基金标的指数、治愈运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确定并实施前，基金管理东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则维 抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数透露与关系阛阓透露 存在互异，影响投资收益。   基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多成分影响，可能存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 经营基金份额参考净值，并由深圳证券交易所在交易时候内发布，供投资东说念主交易、申购、 赎回基金份额时参考。基金份额参考净值与实时的基金份额净值可能存在互异，基金份额 参考净值经营可能出现弊端，投资东说念主若参考基金份额参考净值进行投资决策可能导致损失， 需投资东说念主自行承担。   标的指数成份股可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险：   （1）基金可能因无法实时治愈投资组合而导致追踪偏离度和追踪弊端扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代象征等成分影响本基金   二级阛阓价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时候较长，在约定时候内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单 的内容与样式”关系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟 踪弊端。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中树立较低的赎 回份额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风 险。   因本基金不再合适证券交易所上市条件被停止上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提 前停止上市，导致基金份额不可不息进行二级阛阓交易的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且树立现款替代 比例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而 无法买入申购所需的宽裕的成份股，导致申购失败的风险。   基金管理东说念主可能根据成份股市值范畴变化等成分治愈最小申购赎回单元，由此可能导 致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回 单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金份额。  本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份 股流动性差等成分，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现 风险。  本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：  （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到适度、暂停或停止， 由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。  （2）登记机构可能治愈结算轨制，如实施货银强迫轨制，对投资东说念主基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制治愈可能给投资东说念主带来风险。同样的风险还可能来自 于证券交易所偏激他代理机构。  （3）证券交易所、登记机构、基金托管东说念主偏激他代理机构可能误期，导致基金或投资 东说念主利益受损的风险。  关系当事东说念主在业务各方法操作过程中，可能因里面阻挡存在残障或者东说念主为成分形成操 作造作或违反操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制弊端、越权违法交易、诈骗 步履及交易弊端等风险。  本基金投资资产支抓证券，资产支抓证券是一种债券性质的金融器具。资产支抓证券 具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本基金管理东说念主将本着严慎和控 制风险的原则进行资产支抓证券投资，请基金份额抓有东说念主怜惜包括投资资产支抓证券可能 导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。  本基金投资于股指期货。投资于股指期货需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货往往具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈， 无意候比投资标的资产要承担更高的风险。而且由于股指期货订价复杂，不允洽的估值有 可能使基金资产濒临损失风险。股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆 性，当出现不利行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指 期货接纳逐日无欠债结算轨制，如若莫得在规矩的时候内补足保证金，按规矩将被强制平 仓，可能给投资带来损失。  国债期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当相应期限国债收益率 出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭受较大损失。国债期货接纳逐日无欠债结算制 度，如若莫得在规矩的时候内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来要紧损 失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：(1)流动性风险：濒临 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现文付赎回款项的风险；(2)信用风险： 证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；(3)市 场风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的阛阓风险。   债券回购为栽培基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。例如：回购交易中， 交易敌手在回购到期时不可偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失的风险；回购 利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组 合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性 （圭臬差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险清楚进度也就越高，对基金净 值形成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收误期，质押券可能濒临被处置的风险， 因处置价钱、数目、时候等的不确定，可能会给基金资产形成损失。 的风险   本基金法律文献投资章节磋议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 阛阓深广规矩等作念出的概述性描摹，代表了一般阛阓情况下本基金的历久风险收益特征。 销售机构(包括直销机构和其他销售机构)根据关系法律律例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智力与居品风险之间的匹配测验。   战斗、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管理东说念主、基金 托管东说念主、证券交易所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法往常服务，从而影 响基金的各项业务按往常时限完成。        §19 基金合同的变更、停止与基金财产的计帐 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 效后依照《信息暴露办法》的磋议规矩在规矩媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关系法式后，基金合同应当停止： 连结的； 动之外的成分甚至标的指数不合适要求及法律律例、监管机构另有规矩的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额抓 有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的； 基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同停止情形出当前，由基金财产计帐小组联合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法 律见识书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分 配。   计帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合适《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐陈诉于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律律例规矩的最 低期限。              §20 《基金合同》的内容撮要   （一）基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》安定运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及磋议法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度磋议法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及磋议法律规矩决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，隔绝或暂停受理申购、赎回或治愈恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司控制鼓动权利，为基金的利益控制因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资及转融通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的模式，代表基金份额抓有东说念主的利益控制诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合适磋议法律、律例、深圳证券交易所及基金登记机构关系业务法则、通告、 指南的规矩以及本基金合同的前提下，制订和治愈磋议基金认购、申购、赎回和非交易过 户等的业务法则；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以安分信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产；   （4）配备宽裕的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风陡立挡、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此安定，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选允洽合理的措施使经营基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出的方 法合适《基金合同》等法律文献的规矩，按磋议规矩经营并公告基金净值信息，确定基金份 额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他磋议规矩，履行信息暴露及陈诉义务；   （12）保守基金营业奥妙，不暴露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他磋议规矩另有规矩外，在基金信息公开暴露前应予隐匿，不向他东说念主暴露，向审 计、法律等外部专科顾问人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议规矩召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他关系尊府，保 存年限不低于法律律例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时候发出，而且保证投资者 能够按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金磋议的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到磋议尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临斥逐、照章被肃清或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并通告基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理磋议基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金管理东说念主模式，代表基金份额抓有东说念主利益控制诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾 后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全撑抓基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证 监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以安分信用、用功尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备宽裕的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风陡立挡、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此安定； 对所托管的不同的基金分别树立账户，安定核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此安定；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）撑抓由基金管理东说念主代表基金签订的与基金磋议的要紧合同及磋议凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业奥妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他磋议规矩另有规矩外， 在基金信息公开暴露前给以隐匿，不得向他东说念主暴露，向审计、法律等外部专科顾问人提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主经营的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务步履磋议的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具见识，说明基金管理 东说念主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如若基金管理东说念主有未践诺《基 金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系尊府，保存年限不低于法 律律例规矩的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处领受并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或磋议规矩向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议规矩，召集基金份额抓有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临斥逐、照章被肃清或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会，并通告基 金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而受命；   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管理东说念主追 偿；   （21）践诺奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有规矩或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）阐明阅读并遵从《基金合同》、招募说明书、基金居品尊府概要等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息暴露，实时控制权利和履行义务；   （4）缴纳认购基金份额的款项或认购股票，托福基金申购对价及法律律例和基金合同 所规矩的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》停止的有限责任；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）践诺奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   基金份额抓有东说念主大会由本基金的基金份额抓有东说念主和本基金联合基金的基金份额抓有东说念主 组成，上述两类抓有东说念主不错寄托其正当授权代表参会并表决。除法律律例另有规矩或基金 合同另有约定外，本基金的基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额为一参会份额，每一参会 份额领有对等的投票权。   若以本基金为方针 ETF，且基金管理东说念主与本基金基金管理东说念主一致的联合基金的基金合 同奏效，鉴于本基金和 ETF 联合基金的关系性，ETF 联合基金的基金份额抓有东说念主不错凭所 抓有的 ETF 联合基金的份额出席或者录用代表出席本基金的份额抓有东说念主大会并参与表决。 在经营参会份额和计票时，ETF 联合基金抓有东说念主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票 数为，在本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，ETF 联合基金抓有本基金份额的总和 乘以该抓有东说念主所抓有的 ETF 联合基金份额占 ETF 联合基金总份额的比例，经营结果按照 四舍五入的方法，保留到整数位。联合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每 一参会份额领有对等的投票权。   ETF 联合基金的基金管理东说念主不应以 ETF 联合基金的模式代表 ETF 联合基金的全体基 金份额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份控制表决权，但可接受 ETF 联合基金的特 定基金份额抓有东说念主的寄托以 ETF 联合基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基 金份额抓有东说念主大会并参与表决。   ETF 联合基金的基金管理东说念主代表 ETF 联合基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基 金份额抓有东说念主大会的，须先恪守 ETF 联合基金基金合同的约定召开 ETF 联合基金的基金 份额抓有东说念主大会，ETF 联合基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额抓 有东说念主大会的，由 ETF 联合基金的基金管理东说念主代表 ETF 联合基金的基金份额抓有东说念主提议召 开或召集本基金份额抓有东说念主大会。   若将来法律律例对基金份额抓有东说念主大会另有规矩的，以届时有用的法律律例为准。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）治愈基金运作方式；   （5）治愈基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会法式；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额经营，下同）就团结事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （12）停止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所停止上市的除 外；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 抓有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）治愈本基金的申购费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例、关系证券交易所或者登记机构的关系业务法则以及中国证监 会的关系规矩发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律律例规矩或中国证监会许可的范围 内，住手某类基金份额类别的销售、或者增多新的基金份额类别、或者治愈磋议认购、申 购、赎回、基金交易、非交易过户等业务法则；   （6）本基金的联合基金采选稀奇申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （7）治愈基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；治愈申购赎回清单的内容， 治愈申购赎回清单经营和公告时候或频率；   （8）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集 或在规矩时候内未能作出版面修起，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配 合。 额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主冷漠书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集或在规 定时候内未能作出版面修起，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍觉得有 必要召开的，应当向基金托管东说念主冷漠书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告冷漠提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管 东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金管理东说念主，基金管理东说念主应 当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的或在规矩时候内未能作出版面修起，单 独或整个代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、侵扰。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的通告时候、通告内容、通告方式 份额抓有东说念主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议时局；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关偏激磋议方式和磋议东说念主、表 决见识寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决 见识的计票进行监督的，不影响表决见识的计票效率。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合适以下条件时，不错 进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主抓有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明合适法律律例、《基金合同》和会议通告的规矩， 而且抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证高傲，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 通告等关系公告中指定的其他时局在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会 应以书面方式或会议通告等关系公告中指定的其他时局进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内一语气公布关系 辅导性公告；   （2）会议召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基 金管理东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告规矩的方式收取基金份 额抓有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通告不参加收取表决见识的，不影响表 决效率；   （3）本东说念主平直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表 决见识或授权他东说念主代表出具表决见识基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主平直出具表决见识或授 权他东说念主代表出具表决见识；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见识的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东说念主出具的寄托东说念主 抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明合适法律律例、《基金合同》和会议 通告的规矩，并与基金登记机构记录相符；   （5）会议通告公布前报中国证监会备案。 他方式召开，基金份额抓有东说念主不错接纳书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，具 体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。 出席会议并表决，授权方式可接纳书面、麇集、电话、短信或其他非书面方式等，具体方 式在会议通告中列明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额抓有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的通告后，对原有提案的修改应当在基金 份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东说念主按照下列第（七）条文定法式确定和公布监票 东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基 金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之 一）选举产生又名基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基 金托管东说念主不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以相当决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规矩或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基金 合并以相当决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯根据讲明，不然提交合适会议 通告中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，模式合适会议通告规矩 的表决见识视为有用表决，表决见识暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决见识的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大知道知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议入手后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议入手后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基 金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主就地公布计票 结果。   （3）如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见识的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息暴露办法》的磋议规矩在规矩媒介上 公告。如若接纳通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当践诺奏效的基金份额抓有东说念主大会的决 议。奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额抓有东说念主大会的召开事由、召开条件、议事法式和表决条件等 内容，但凡平直援用法律律例或监管规矩的部分，如法律律例、监管规矩修改导致关系内 容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后可平直对该部天职容 进行修改或治愈，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   （一）基金收益分拨原则 时，基金管理东说念主不错进行收益分拨。 可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日（即收益评价日）的基金份额净值减 去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值。   在不违反法律律例且对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金管理东说念主 可对基金收益分拨的磋议业务法则进行治愈，并实时公告，无需召开基金份额抓有东说念主大会 审议。   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   （三）收益分拨决策委果定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息暴露办法》 的磋议规矩在规矩媒介公告。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的经营方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一 次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可支付日支 付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的经营方法如 下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据磋议律例及相应条约规矩，按 用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。基金 财产投资的关系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 磋议税收征收的规矩代扣代缴。   （一）投资方针   邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弊端最小化。本基金力求将日均追踪偏离 度的齐全值阻挡在 0.2%以内，年化追踪弊端阻挡在 2%以内。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。为更好地杀青基金的投资方针，本 基金可能会少量投资于非成份股（包括国内照章刊行上市的主板、中小板、创业板偏激他中 国证监会允许基金投资的股票）、债券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、 金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支抓机 构债券、政府支抓债券、地方政府债券、可治愈债券（含可分离交易可转债）、可交换债券）、 货币阛阓器具、同行存单、债券回购、资产支抓证券、银行进款、股指期货、国债期货以 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的关系规 定）。   本基金可根据关系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业 务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除国债期货 合约和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资于其他金融器具的 投资比例依照法律律例或监管机构的规矩践诺。   如法律律例或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例适度， 基金管理东说念主在履行允洽法式后，不错将其纳入投资范围或治愈上述投资品种的投资比例。   （三）投资适度   基金的投资组合应恪守以下适度：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的   （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的团结（指团结信用级别）资产支抓证券的比例，不得逾越该资产支 抓证券范畴的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支抓证券，不得 逾越其各种资产支抓证券整个范畴的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券期间，如若其信用等级下跌、不再合适投资圭臬，应在评级报揭发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金进入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，进入寰球银行间同行阛阓进行债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）基金参与股指期货交易的，在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值， 不得逾越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得超 过基金抓有的股票总市值的 20％；基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 整个（轧差经营）应当合适基金合同对于股票投资比例的磋议约定；在职何交易日内交易（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 20％；   （10）基金参与国债期货交易的，在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值， 不得逾越基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金抓有的债券总市值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧差经营）应当合适基金合同对于债券投资比 例的磋议约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上 一交易日基金资产净值的 30%；   （11）在职何交易日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交易日日 终在扣除国债期货合约和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证 金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （12）基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与融资业务，则在职何交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：①参与转融通证券出借 业务的资产不得逾越基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应 纳入《流动性风险管理规矩》所述流动性受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单 只证券不得逾越基金抓有该证券总量的 30%；③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均经营。 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分甚至基金投资不 合适本条上述规矩的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得逾越该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分甚至基金不 合适该比例适度的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （17）法律律例及中国证监会规矩的其他投资适度和《基金合同》约定的其他投资比例 适度。   除上述（6）、（14）、（15）、（16）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性适度、或成份股市 场价钱变化等基金管理东说念主之外的成分甚至基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个交易日内进行治愈，但中国证监会规矩的稀奇情形除外。法律律例另有 规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起入手。   如若法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例适度进行变更的，以变更后 的规矩为准。法律律例或监管部门取消上述适度，如适用于本基金，则本基金投资不再受 关系适度，但需提前公告。   为保重基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不方正的证券交易步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩拒接的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、试验阻挡东说念主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当合适基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱践诺。关系交易 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以暴露。要紧关联交易应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的安定董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关适度或按照变更后的规矩践诺。   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化成分，治愈最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后 经济环境未发生要紧变化，按最近交易日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价 进行估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，接纳估值本事确定公允价值。   （3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧 变化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价 或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了 要紧变化的，接纳估值本事确定公允价值。   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值本事确定公允价值。交易所上 市的资产支抓证券，接纳估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值本事确定公允价值，在估值本事难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）流通受限的股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售 股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的 质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会磋议规矩确定公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算 价估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法式及关系 法律律例的规矩或者未能充分保重基金份额抓有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原 因，两边协商贬责。   基金管理东说念主负责基金资产净值经营和基金管帐核算，并担任基金管帐主要责任方。就 与本基金磋议的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的经营结果对外给以公布。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在基金份额上市交易前且入手办理基金份额申购或者赎回前，基 金管理东说念主应当至少每周在规矩网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在基金份额上市交易后或入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚 于每个怒放日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或营业网点暴露怒放日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站暴露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 效后依照《信息暴露办法》的磋议规矩在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关系法式后，《基金合同》应当停止： 连结的； 动之外的成分甚至标的指数不合适要求及法律律例、监管机构另有规矩的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额抓 有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组联合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法 律见识书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合适《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐陈诉于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律律例规矩的最 低期限。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，应提交深圳国外仲裁院（深圳仲裁委员会），按照深圳国外仲裁院（深 圳仲裁委员会）届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾性的并 对各方当事东说念主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应坚守各自的职责，不息诚挚、用功、尽责地履行 基金合同规矩的义务，保重基金份额抓有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本合同之目的不包括香港相当行政区、澳门相当行政区 及台湾地区法律）统领。   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 署名或盖印并在募聚会束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监 会书面阐发后奏效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律效率。 局面和营业局面查阅。                  §21 《托管条约》的内容撮要   称呼：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东说念主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文   组织时局：有限责任公司   注册成本：13.1 亿元东说念主民币   经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：抓续经营   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   磋议东说念主：赖念念斯   称呼：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   成立日历：1995 年 10 月 25 日   组织时局：股份有限公司（上市）   注册成本：12，926，776，029 元东说念主民币   存续期间：抓续经营   磋议电话：95548-3   经营范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）； 证券投资商榷；与证券交易、证券投资步履磋议的财务顾问人；证券承销与保荐；证券自营； 证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融 居品；股票期权作念市。   存续期间：无穷期    （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履控制监督权 进行监督。    本基金将投资于以下金融器具：    本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。为更好地杀青基金的投资方针，本 基金可能会少量投资于非成份股（包括国内照章刊行上市的主板、中小板、创业板偏激他中 国证监会允许基金投资的股票）、债券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、 金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支抓机 构债券、政府支抓债券、地方政府债券、可治愈债券（含可分离交易可转债）、可交换债券）、 货币阛阓器具、同行存单、债券回购、资产支抓证券、银行进款、股指期货、国债期货以 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的关系规 定）。    本基金可根据关系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业 务。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽法式后， 不错将其纳入投资范围。 行监督。    （1）按法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：    本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除国债期货合约和股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资于其他金融器具的投资比例依照法律律例 或监管机构的规矩践诺。    如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例适度，基金管理东说念主在履行允洽法式后， 不错治愈上述投资品种的投资比例。    （2）根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以下投资适度： 且不低于非现款基金资产的 80%； 的 10%； 证券范畴的 10%； 资产支抓证券，不得逾越其各种资产支抓证券整个范畴的 10%； 产支抓证券期间，如若其信用等级下跌、不再合适投资圭臬，应在评级报揭发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 得逾越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得逾越 基金抓有的股票总市值的 20％；基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 整个（轧差经营）应当合适基金合同对于股票投资比例的磋议约定；在职何交易日内交易（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 20％； 得逾越基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得逾越 基金抓有的债券总市值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市 值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧差经营）应当合适基金合同对于债券投资比例 的磋议约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一 交易日基金资产净值的 30%； 不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交易日日终在 扣除国债期货合约和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一 倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%； 务的资产不得逾越基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳 入《流动性风险管理规矩》所述流动性受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单只 证券不得逾越基金抓有该证券总量的 30%；③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿 元；④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均经营。 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分甚至基金投资不 合适本条上述规矩的，基金管理东说念主不得新增出借业务； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分甚至基金不符 合该比例适度的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致； 制。   除上述 6）、14）、15）、16）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金范畴变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性适度、或成份股阛阓价钱变 化等基金管理东说念主之外的成分甚至基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应 当在 10 个交易日内进行治愈，但中国证监会规矩的稀奇情形除外。法律律例另有规矩的， 从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起入手。   如若法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例适度进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律律例或监管部门取消上述适度，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关适度，但需提前公告。 为通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不方正的证券交易步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩拒接的其他步履。   如法律律例或监管部门取消或治愈上述拒接性规矩，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关系适度或按照治愈后的规矩践诺。 进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、试验阻挡东说念主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当合适基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱践诺。关系交易 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以暴露。要紧关联交易应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的安定董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。 照审慎的风陡立挡原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东说念主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓选拔交易敌手；基金管理东说念主在银行间阛阓 进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方 式进行交易。基金托管东说念主不合本基金参与银行间阛阓交易的交易敌手和交易结算方式进行 监控。   （1）基金管理东说念主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会关系规矩，明确基金投资 流通受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风陡立挡轨制，严防流动性风险、法律 风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否遵从关系轨制、流动性风险处 置预案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）此处流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括经中国证监 会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的 可交易证券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等流通受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的磋议基金投资流通受限证券的投资决策历程、风陡立挡轨制。基金投资非公 开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例阻挡情况。   基金管理东说念主应至少于初度践诺投资指示之前两个服务日将上述尊府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有宽裕的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个服务日 内，以书面或其他两边认同的方式进行阐发。   （4）基金投资流通受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律律例要求的 磋议书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发 行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已 抓有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金管理东说念主应保证上述信息 的信得过、圆善，并于拟践诺投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主 有宽裕的时候进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券磋议问题的通 知》规矩，对基金管理东说念主是否遵从法律律例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的磋议书面信 息。基金托管东说念主觉得上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流通 受限证券前就该风险的废除或严防措施进行补充书面说明，并保留侦察基金管理东说念主风险管 理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估陈诉等备查尊府的权利。不然，基金托管 东说念主有权隔绝践诺磋议指示。因隔绝践诺该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任 何责任，并有权陈诉中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求贬责。如若基 金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何责任。 力等波及到进款银行选拔方面的风险。本基金的基金管理东说念主根据相应法则确定进款银行， 本基金投资进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的损失机由关系责 任东说念主进行补偿。基金托管东说念主不合本基金投资银行进款的进款银行进行监控。   （二）基金托管东说念主应根据磋议法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值 经营、基金份额净值经营、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相 关信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩透露数据等进行监督和核查。   （三） 基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作偏激他运作违反法律律例、《基金合同》、 本托管条约偏激他磋议规矩时，应实时以书面时局通告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主 收到通告后应鄙人一个服务日前实时查对，并以书面时局向基金托管东说念主发出回函，进行解 释或举证，说明违法原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。 基金管理东说念主应补偿因其违反法律律例、行业自律性规矩或《基金合同》或本托管条约偏激他 磋议规矩而甚至投资者和基金托管东说念主遭受的损失。   对于依据交易法式尚未成交的且基金托管东说念主在交易前能够监控的投资指示，基金托管 东说念主发现该投资指示违反磋议法律律例规矩或者违反《基金合同》约定的，应当隔绝践诺，立 即通告基金管理东说念主，并向中国证监会陈诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控接洽或依据交易法式仍是成交的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违反磋议法律律例或者违反《基金合同》约定的，应当立即通告基 金管理东说念主，并陈诉中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时候内修起基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中 国证监会报送基金监督陈诉的，基金管理东说念主应积极配合提供关系数据尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法步履，应立即陈诉中国证监会，同期通告基金 管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无方正原理，隔绝、紧闭基金托管东说念主根据本条约规矩控制监督权，或采选 拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主冷漠告戒仍不 改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核 基金管理东说念主经营的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、相 关信息暴露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 践诺或无故延长践诺基金管理东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违反《基金法》、《基 金合同》、本托管条约偏激他磋议规矩时，基金管理东说念主应实时以书面时局通告基金托管东说念主限 期纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对阐发并以书面时局向基金管理东说念主发出回函，说 明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述限期内，基金管理东说念主有权 随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积极配合 基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系尊府以供基金管理东说念主核查托管财产的完 整性和信得过性，在规矩时候内修起基金管理东说念主并改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通告的违 规事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应立即陈诉中国证监会，同期通告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   基金托管东说念主无方正原理，隔绝、紧闭基金管理东说念主根据本条约规矩控制监督权，或采选 拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主冷漠告戒仍不 改正的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。   （一）基金财产撑抓的原则 《基金合同》及本条约另有规矩，不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财产。 户用度由基金资产承担。 定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时 通告基金管理东说念主采选措施进行催收。基金管理东说念主未实时催收给基金财产形成损失的，基金 管理东说念主应负责向磋议当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何责任。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）偏激收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的原因 给基金财产形成的损失等，基金托管东说念主不承担责任。 管基金财产。   （二）《基金合同》奏效前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满或基金管理东说念主文书住手召募时， 召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额抓有 东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等磋议规矩的，由基金管理东说念主在法依期限内聘用合适 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资陈诉，出具的 验资陈诉应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名方为有用。同期，基金管理 东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户中，股 票划入基金托管东说念主为本基金开立的基金证券账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相 一致。 构按规矩办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管理 本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托管东说念主有 权东说念主名章。本基金的一切货币收支步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收 益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东说念主不得假借本基金的模式开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务之外的步履。 例》、《对于大额现款支付管理的通告》、《支付结算办法》以偏激他关系规矩。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理 算有限责任公司开设证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的步履。 责。 算备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进 行证券投资所波及的资金结算业务。对于深交所上市的 ETF 基金，基金托管东说念主以居品模式 在中国证券登记结算有限责任公司开立申赎结算备付金账户，专门用于办理本基金在证券 交易所进行基金申赎所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有 限责任公司的规矩践诺。 关账户的开设、使用的，若无关系规矩，则基金托管东说念主应当比照并遵从上述对于账户开设、 使用的规矩。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》奏效后，基金管理东说念主负责以基金的模式恳求并取得进入寰球银行间同行拆 借阛阓的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登 记结算机构的磋议规矩，以基金的模式在中央国债登记结算有限责任公司、银行间阛阓清 算所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银 行间债券阛阓债券和资金的计帐。基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券市 场准入备案。   （六）期货账户的开设和管理   基金管理东说念主根据投资需要按照规矩开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述 账户开立后，基金管理东说念主应以书面时局将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码 和阛阓监控中心的登录用户名及密码通告基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控中心登录密码 重置由基金管理东说念主进行，重置后务必实时通告托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需尊府。基金管理东说念主 保证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在关系尊府变更后实时将变更的尊府提 供给基金托管东说念主。   （七）其他账户的开立和管理 基金管理东说念主协助基金托管东说念主按照磋议法律律例和本条约的约定协商后开立。新账户按磋议 规矩使用并管理。   （八）基金投资银行进款账户的开立和管理   基金投资银行依期进款应由基金管理东说念主与进款银行总行或其授权分行签订总体合作协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金模式开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留 印鉴及基金管理东说念主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基 金托管东说念主有权东说念主名章。进款证实书原件由托管东说念主负责撑抓。   本基金投资银行进款时，基金管理东说念主应当与进款银行签订具体进款条约，明确进款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等笃定。进款条约须约 定将托管东说念主为本居品开立的托管银行账户指定为惟一趟款账户，任何情况下，进款银行王人 不得将进款本息划往任何其他账户。   为严防稀奇情况下的流动性风险，依期进款条约中应当约定提前支取条件。   基金所投资依期进款存续期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立依期对 账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的信得过、准确。   （九）基金财产投资的磋议有价凭证的撑抓   什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保障柜，但 要与非本基金的其他有价凭证分开撑抓。撑抓凭证由基金托管东说念主抓有，基金托管东说念主承担保 管职责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构试验有用阻挡的证券不承担撑抓责任。   （十）与基金财产磋议的要紧合同及磋议凭证的撑抓   基金托管东说念主按照法律律例撑抓由基金管理东说念主代表基金签署的与基金磋议的要紧合同及 磋议凭证。基金管理东说念主代表基金签署磋议要紧合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有规矩外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金有 关的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少 各抓有一份原本的原件。要紧合同的撑抓期限为《基金合同》停止后 15 年，法律律例或监 管法则另有规矩的，从其规矩。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合同传真件并加盖 公章，未经两边协商一致，合同原件不得转换。   （一）基金资产净值的经营和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的弊端计入基金财产。基金管 理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。法律律例另有规矩的，从其规 定。   基金管理东说念主应每个服务日对基金资产估值，但基金管理东说念主根据法律律例或《基金合同》 的规矩暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》 偏激他法律、律例的规矩。用于基金信息暴露的基金净值信息由基金管理东说念主负责经营，基 金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个服务日对基金资产估值后，将基金资产净值、基金份 额净值以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值经营结果复核后以两边认 可的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按规矩对基金净值信息给以公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主经营并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主经营的基金净值信息。因此，本基金的管帐责任方是基金管理东说念主，就与本基金磋议的 管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的见识，按照基金管 理东说念主对基金净值信息的经营结果对外给以公布。法律律例以及监管部门有强制规矩的，从 其规矩。如有新增事项，按最新规矩估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、滋生器具、资产支抓证券和银行进款本息、应收款项、其 它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化成分，治愈最近交易市价，确定公允价钱。 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经 济环境未发生要紧变化，按最近交易日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进 行估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，接纳估值本事确定公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或 估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，接纳估值本事确定公允价值。 的资产支抓证券，接纳估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分辩如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 份、通过大批交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质 押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会磋议规矩确定公允价值。   （3）寰球银行间债券阛阓交易的债券、资产支抓证券等固定收益品种，接纳第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）团结证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货等滋生品种合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日 结算价估值。   （6）本基金投资同行存单，接纳估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估 值。   （7）本基金参与转融通证券出借业务的，按照关系法律律例和行业协会的关系规矩进 行估值。   （8）抓有的银行依期进款或通告进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （9）如有可信根据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （10）关系法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、法式及相 关法律律例的规矩或者未能充分保重基金份额抓有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明 原因，两边协商贬责。   （三）基金份额净值弊端的处理方式   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值弊端时，视为基金份额净 值弊端。   《基金合同》确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的过失形成估值弊端，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的责任东说念主应当对由 于该估值弊端遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值弊端处理原则”给予 补偿，承担补偿责任。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据经营差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事 水平无法预感、无法幸免、无法不服，则属不可抗力，按照下述规矩践诺。   由于不可抗力原因形成投资者的交易尊府灭失或被弊端处理或形成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他基金合同当事东说念主承担补偿责任，但因该差错取得欠妥 得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值弊端责任方应实时和解各方， 实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端责任方承担；由于估值弊端责任方 未实时更正已产生的估值弊端，给当事东说念主形成损失的，由估值弊端责任方对平直损失承担 补偿责任；若估值弊端责任方仍是积极和解，而且有协助义务确当事东说念主有宽裕的时候进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值弊端责任方支吾更正的情况向磋议当事 东说念主进行阐发，确保估值弊端已得到更正。   （2）估值弊端的责任方对磋议当事东说念主的平直损失负责，不合波折损失负责，而且仅对 估值弊端的磋议平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值弊端而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值弊端 责任方仍支吾估值弊端负责。如若由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值弊端责任方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如 果获取欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获 得的补偿额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值错 误责任方。   （4）估值弊端治愈接纳尽量还原至假定未发生估值弊端的正确情形的方式。   估值弊端被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值弊端发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值弊端发生的原因确定 估值弊端的责任方；   （2）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弊端形成的损失进行评估；   （3）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弊端的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值弊端的更正向磋议当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值经营出现弊端时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施严防损失进一步扩大。   （2）基金份额净值经营弊端偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报 基金托管东说念主并报中国证监会备案；弊端偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当 公告，并报中国证监会备案。前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。 如若行业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益 的原则进行协商。   （3）由于本基金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，与本基金磋议的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分计议后，尚不可达成一致的，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具加盖 公章的书面说光泽，按基金管理东说念主的建议践诺，由此给基金寄托东说念主和基金财产形成的损失， 由基金管理东说念主负责赔付。   （4）若基金管理东说念主经营的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，而且基金托 管东说念主未对经营过程冷漠疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份 额抓有东说念主损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按顾问理费和托管费的比例各自承担相应 的责任。   （5）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金资产净值和基金份额净值的经营结果，诚然多 次再行经营和查对仍不可达成一致时，为幸免不可按时暴露净值的情形，以基金管理东说念主的 经营结果对外暴露，由此给基金寄托东说念主和基金形成的损失，基金托管东说念主给以免责。   （6）由于一方当事东说念主提供的信息弊端，另一方当事东说念主在采选了必要合理的措施后仍不 能发现该弊端，进而导致净值经营弊端形成基金寄托东说念主的损失，以及由此形成以后交易日 净值经营顺延弊端而引起的基金寄托东说念主的损失，由提供弊端信息确当事东说念主一方负责补偿。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按本条约约定的估值方法的第（9）项进行估值时，所造 成的弊端不行为基金资产估值弊端处理。   （2）由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司等级三方机构发送的数据弊端或由 于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采选必要、允洽、合理的措施进 行查验，可是未能发现该弊端而形成的基金份额净值经营弊端，基金管理东说念主、基金托管东说念主 应受命补偿责任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的措施废除或缩小由此形成 的影响。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时； 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应 当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度磋议部门规矩的管帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的团结记账方法和会 计处理原则，分别独迅速树立、登记和撑抓基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因 并纠正，保证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到 错账的原因而影响到基金净值信息的经营和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表和依期陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别安定编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个服务日内完成；《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更 的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招 募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管 理东说念主不再更新基金招募说明书。季度陈诉应在季度扫尾之日起 15 个服务日内给以公告；中 期陈诉在管帐年度半年终了后两个月内给以公告；年度陈诉在管帐年度终了后三个月内予 以公告。《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉 或者年度陈诉。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主 在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通告基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度报 告完成当日，将磋议陈诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个服务日内完 成复核，并将复核结果书面通告基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期陈诉完成当日，将磋议报 告提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 个服务日内完成复核，并将复核结果 书面通告基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度陈诉完成当日，将磋议陈诉提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主应在收到后 45 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管理东说念主。基金 管理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以传真实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行治愈，治愈以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致， 以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈诉上加盖 业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核见识书或进行电子阐发，两边各自留存一份。如若 基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东说念主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核收场后，需盖印 阐发或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对关系文献审核时辅导。   （八）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   （一）基金份额抓有东说念主名册的撑抓   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。基金份额 抓有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑抓，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应按照面前关系法则分别撑抓基金份额抓有东说念主名册。撑抓方式不错接纳电子或文档 的时局。基金登记机构的撑抓期限为 20 年，自基金账户销户之日起不得少于 20 年，法律法 规、监管机构另有规矩的除外。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年报前，基金管理东说念主应将磋议尊府送交基金托管 东说念主，不得无故隔绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和圆善性。基金托管东说念主不得将所 撑抓的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从隐匿义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑抓基金份额抓有东说念主名册，应按有 关律例规矩各自承担相应的责任。   （二）基金份额抓有东说念主名册的提交   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册：《基金合同》 奏效日、《基金合同》停止日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的名 称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个服务日内 提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》停止日等波及到基金病笃事项日历的基金份额抓 有东说念主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   （一）本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港相当行政区、澳 门相当行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本条约产生的或与本条约磋议的争议可通过友好 协商贬责。但若自一方书面冷漠协商贬责争议之日起 60 日内争议未能以协商方式贬责的， 则任何一方有权将争议提交深圳国外仲裁院（深圳仲裁委员会），根据提交仲裁时该会的仲 裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨 力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度和讼师费由败诉方承担。   （三）争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不息诚挚、 用功、尽责地履行《基金合同》和《托管条约》规矩的义务，保重基金份额抓有东说念主的正当权 益。   （一）托管条约的变更与停止   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。基金托管条约的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约停止：   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东说念主斥逐、照章被肃清、歇业或有其他基金托管东说念主接纳基金资产；   （3）基金管理东说念主斥逐、照章被肃清、歇业或有其他基金管理东说念主接纳基金管理权；   （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》规矩的停止事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组联合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法 律见识书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩送还前，不分拨给基金份额抓有东说念主。   计帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合适《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐陈诉于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律律例规矩的最 低期限。                §22 对基金份额抓有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额抓有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权根据投资 东说念主的需要和阛阓的变化，对以下服务内容进行相应治愈。   基金份额抓有东说念主通过招商基金网站，可享受资讯查询、在线商榷、热门问题查询、理 财刊物查阅等服务，并可提交投诉与建议。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务，基金份额抓有东说念主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额抓有东说念主可通过该热线享受业务商榷、信息查询、投诉建议等专项服务。   招商基金寰球联合客户服务热线: 400-887-9555（免远程话费）   基金份额抓有东说念主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的见识簿、基金公司网站、 客户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠说念对基金公司和销售网点提供的服务进行投 诉。   对于服务日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，基金公 司承诺在 24 小时之内作念出回复。对于非服务日冷漠的投诉，将在顺延的服务日当日进行回 复。                    §23 其他应暴露事项 序号                    公告事项                   公告日历       尊府概要更新       募说明书（二零二四年第一号）       度陈诉       尊府概要更新       场内申购赎回代办券商的公告       申购赎回代办券商的公告       申购赎回代办券商的公告       申购赎回代办券商的公告       理旗下基金销售业务的公告       期陈诉       放式指数证券投资基金主流动性服务商为一般流动性服务商的公告       申购赎回代办券商的公告       申购赎回代办券商的公告       申购赎回代办券商的公告       申购赎回代办券商的公告       任公司鼓动变更的公告           §24 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管理东说念主的网站 上。   投资东说念主可在办公时候免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印 件，但应以本基金招募说明书的原本为准。                 §25 备查文献  投资者如若需了解更留神的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售机构恳求查阅 以下文献： 的文献                                  招商基金管理有限公司

bdsm 调教

本大道香蕉大l在线吗视频