海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书  海富通中证 A100 指数证券投资基金 （LOF）更新招募讲解书(2025 年第 1 号)      基金管制东谈主：海富通基金管制有限公司       基金托管东谈主：中国银行股份有限公司           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书                      障碍领导   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）由海富 通中证 100 指数证券投资基金（LOF）改名而来。海富通中证 100 指数证券投资 基金（LOF）经 2009 年 8 月 31 日中国证券监督管制委员会证监许可【2009】879 号文核准召募。本基金的基金合同于 2009 年 10 月 30 日认真成功。本基金类型 为上市契约型绽放式。   本招募讲解书是对原《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）招募说 明书》的更新，原招募讲解书与本招募讲解书不一致的，以本招募讲解书为准。 基金管制东谈主保证本招募讲解书的内容信得过、准确、齐全。本招募讲解书经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收 益作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东谈主依照恪尽责守、安分信用、严慎勤奋的原则管制和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会高于或 低于投资者先前所支付的金额。   本基金标的指数为中证 A100 指数。其编制方法如下：   同中证全指指数的样本空间。   昔日一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内相宜可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结 果在 C 及以下的上市公司证券；   （2）在剩余证券中，登第总市值位于样本空间前 300 名且属于沪股通或深 股通证券范围的上市公司证券行为待选样本；   （3）在待选样本中，优先登第二级行业摆脱通顺市值最大且总市值位于样 本空间前 100 名的上市公司证券行为指数样本；   （4）在剩余待选样本中，从各一级行业内按照摆脱通顺市值由高到低循序 选入一定数目的证券，以使样本数目达到 100 只，且各一级行业摆脱通顺市值占 比与样本空间尽可能保持一致。具体作念法如下：                海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书     计划指数样本各一级行业摆脱通顺市值占比，选出相较样本空间对应行业自 由通顺市值占比最低的行业；从剩余待选样本中，遴荐该行业摆脱通顺市值最大 的证券行为指数样本；一样该法度，直至样本数目达 100 只。     关联标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn。     本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 资者在投老本基金前，应全面了解本基金的居品特质，充分琢磨自身的风险承受 身手，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因举座政事、 经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券荒芜 的非系统性风险，由于基金投资者连气儿大批赎回基金产生的流动性风险，基金管 理东谈主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，本基金的特定风险等等。     本基金可投资于科创板股票，基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机 制下因投资标的、阛阓轨制以及交易规则等各别带来的荒芜风险，包括但不限于 阛阓风险、流动性风险、信用风险、辘集度风险、系统性风险、政策风险、退市 风险等。具体风险烦请查阅本基金招募讲解书的“风险揭示”章节的具体内容。本 基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于科创 板股票或遴荐不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创 板股票。     本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅 波动致使出现较大归天的风险，以及与立异企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证发 行机制以及交易机制等相关的风险。     本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪误差抑遏未达约定认识、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险。基金的特定风险详见招募讲解 书“风险揭示”章节。     基金的过往事迹并不预示其畴昔表现。基金管制东谈主所管制的其它基金的业 绩并不组成对本基金事迹表现的保证。投资有风险，投资者在申购本基金时应认 真阅读本基金的招募讲解书和基金合同。     本招募讲解书所载内容截止日为 2025 年 3 月 21 日，关联财务数据和净值表 现截止日为 2024 年 9 月 30 日。     本招募讲解书所载的财务数据未经审计。                               海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书                  第一部分 引子   本招募讲解书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投 资基金销售管制办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息露馅管制办法》（以下简称《信息露馅办法》）、《公开召募绽放式证券投资 基金流动性风险管制礼貌》（以下简称“《流动性礼貌》”）、《公开召募证券投 资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）及 其他关联礼貌以及《海富通中证 A100 指数证券投资基金基金（LOF）合同》编 写。   本招募讲解书阐明了海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）的投资目 标、策略、风险、费率等与投资者投资决策关联的全部必要事项，投资者在作出 投资决策前应仔细阅读本招募讲解书。   基金管制东谈主承诺本招募讲解书不存在职何作假记录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、齐全性承担法律职责。本基金是根据本招募讲解书 所载明的府上苦求召募的。本基金管制东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本 招募讲解书中载明的信息，或对本招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行为本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联 礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应 详备查阅基金合同。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书                    第二部分 释义   在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对其的任何灵验篡改和补充； 书》过甚更新； 指数证券投资基金（LOF）托管契约》及对该托管契约的任何灵验篡改和补充； 金居品府上概要》过甚更新； 份额发售公告》； 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议篡改，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其经常作出的篡改； 施的《证券投资基金运作管制办法》； 实施的《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其经常作念出的篡改； 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅管制办法》及经常作出的篡改；             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主； 括投资者基金账户的建立和管制、基金份额注册登记、基金销售业务的说明、清 算和结算、代理披发红利、建立并维持基金份额持有东谈主名册等； 富通基金管制有限公司或接受海富通基金管制有限公司托付代为办理注册登记 业务的机构。对于投资者通过销售机构提交的基金交易业务苦求（包括基金认购、 申购、赎回、迁徙、转托管、分成面目建树等），其最终处理结果以注册登记机 构的说明为准； 系统； 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称； 东谈主； 境内正当注册登记并存续或经关联政府部门批准建树并存续的企业法东谈主、事迹法 东谈主、社会团体或其他组织； 中国境内证券阛阓的中国境外的机构投资者； 金份额持有东谈主进行表决的会议； 得逾越 3 个月；        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 管制东谈主依据《基金法》向中国证监会办理基金备案手续，证监会书面说明的日历； 礼貌的法度断绝基金合同的日历； 购买基金份额的行为； 金管制东谈主购回基金份额的行为； 上基金迁徙中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金迁徙中转入申 请份额总额后的余额）逾越上一日基金总份额的 10%时，即以为发生了多半赎回； 竞价的面目买卖基金份额的行为； 市交易等场内基金交易； 定的条件，苦求将其持有的基金管制东谈主管制的某一基金的基金份额迁徙为基金管 理东谈主管制的、由归并注册登记机构办理注册登记的其他基金的基金份额的行为； 的资金划拨及什物券调拨等指示； 申购、赎回和上市交易的深圳证券交易所会员单元和场合； 申购和赎回的销售机构和场合；           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 刊及《信息露馅办法》礼貌的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介； 证券交易所东谈主民币平庸股票账户或证券投资基金账户，投资者通过深圳证券交易 所交易系统办理基金交易、申购、赎回等业务时需持有深圳证券账户； 管制东谈主所管制的基金份额余额过甚变动情况的账户； 认购、申购、赎回、迁徙和转托管等业务产生的基金份额变动过甚结余情况的账 户； 登记结算系统； 系统，又简称为 TA 系统； 持基金份额销售机构的操作； 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管 的行为； 登记结算系统间进行转登记的行为； 证券持有期间公允价值变动、银行入款利息以过甚他正当收入； 及以其他资产等阵势存在的基金财产的价值总和；          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 得的值； 同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分袂建树代码，分袂计划和公告 基金份额净值和基金份额累计净值； 金资产上钩提销售服务费的基金份额，A 类基金在深圳证券交易所上市交易，开 通场内、场外申购赎回； 用的基金份额，C 类基金份额不上市交易，仅通畅场外申购赎回 金份额持有东谈主服务的用度； 和基金份额净值的过程； 方法则、场地规章、部门规章过甚他范例性文献以及对于该等法律法则的经常修 改和补充； 起实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制礼貌》及颁布机关对其 经常作念出的篡改； 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其经常作念出的篡改； 不限于巨流、地震过甚他当然灾害、接触、疫情、骚乱、失火、政府征用、充公、 法律变化、突发停电、电脑系统或数据传输系统非平方罢手以过甚他突发事件、 证券交易场合非平方暂停或罢手交易等。             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书                        第三部分 基金管制东谈主 一、基金管制东谈主概况    称呼：海富通基金管制有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    成立时刻：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    揣度东谈主：吴晨莺    注册老本：3 亿元东谈主民币    股权结构：国泰君安证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管制 BE 控股公 司 49%。（公司主要鼓励变更历程正在进行中，合并后的国泰君安证券股份有限 公司全称以阛阓监督管制部门最终登记为准。） 二、主要东谈主员情况 （一）、董事会成员    路颖女士，董事长，博士。2000 年 7 月起赴任于海通证券股份有限公司，历 任研究所分析师、研究所行业部负责东谈主、长处助理、副长处、长处。现任海通证 券股份有限公司金钱管制委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海 海通证券资产管制有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管制有限公司 董事长。    任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所详细管制部副司理，华宝信赖投资有限职责公司 研究发展中心总司理兼投资管制部总司理、华宝信赖投资有限职责公司总裁助理 兼董事会文牍，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金管制有限              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产管制（香港）有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金管制有限公司，现任海富通基金管制有限公司 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，管制学博士。历任南京大学副西宾，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东谈主客户 服务部副总控制、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司政策发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股份有限公 司董事，上海海通证券资产管制有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管制 司理。 绩效管制部副司理、绩效管制部司理，现任海通证券股份有限公司东谈主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金管制有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入法 国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项管制职 务，包括法巴私东谈主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席施行官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席施行官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产管制公司（斯德哥尔摩）集 团首席施行官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公司 管制部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、中 东、非洲地区业务及部分结伴公司的监督管制。2020 年 6 月于今担任法巴资产 管制（巴黎）董事总司理职务，负责政策性参股及结伴公司的监督管制。兼任法 巴农银迎接有限职责公司董事。      何雅盈（HO， KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年参加服务以来，分袂在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管制有限 公司（香港）、法国巴黎金钱管制等多家金融机构负责零卖基金投资、私东谈主银行 基金投资等相关业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职 务，负责居品开发、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管制亚洲有 限公司，历任亚太区居品政策负责东谈主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲政策及结伴           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 企业董事职务。兼任法巴国外投资基金管制（上海）有限公司董事，海富产业投 资基金管制有限公司董事。   王鸿祥先生，孤苦董事，高档管制东谈主职工商管制硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总管帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司孤苦董事。无不良诚信记录。   杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，孤苦董事，管制学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华开发金控（台湾）老本阛阓 司理，国际投资信赖（台湾）施行副总司理，好意思银信赖（香港）副总司理，日本 野村资产管制（香港）投资总监，安泰东谈主寿大中华地区投资总监，日本万通东谈主寿 投资总监及常务董事，中国吉利保障集团资产管制公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东谈主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管制有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东谈主寿保障孤苦董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东谈主寿保障股份有限公司孤苦董事。现任香港大学客 席副西宾，台湾大学财金系兼任西宾，华裔银行有限公司中国孤苦董事，全球东谈主 寿保障股份有限公司孤苦董事，新岸（上海）私募基金管制有限公司法定代表东谈主。 无不良诚信记录。   刘正东先生，孤苦董事，法律硕士。历任上海市东谈主民查察院铁路运载分院助 理查察员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高档合伙东谈主、首席合伙东谈主、合伙东谈主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东谈主。兼任国药控股股份有限公司孤苦非施行董事、上海 国有老本投资有限公司外部董事、上海兆芯集成电路股份有限公司孤苦董事。因 曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽华信国际控股股份有限公司孤苦董事， 属于华信国际信息露馅犯科行为的其他径直职责东谈主员，于 2020 年 11 月 12 日被 中国证券监督管制委员会安徽监管局教训，并处 3 万元罚金。   陈静女士，孤苦董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华管帐师事务所（现普华永谈）审计师，世 界银行集团华盛顿总部高档管帐官员、高档金融官员，中国证监会有蓄意委高档顾 问委员兼管帐部副主任，中国投资有限职责公司财务部副总监、董事总司理。现            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 任中国保障资产管制业协会境外投资和对外绽放专科委员会极端委员。无不良诚 信记录。 （二）、监事会成员    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险抑遏总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月 起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚负 责东谈主、亚洲融资名堂副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲金 融机构投行业务部负责东谈主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎银 行集团（中国）副董事长。兼任中国-比利时径直股权投资基金董事，中荷东谈主寿保 险有限公司董事，南 银 法 巴破钞金融有限公司监事，法巴农银迎接有限职责公司 监事，江苏法巴农科设备金融租出有限公司监事。    胡正万先生，监事，硕士。先后赴任于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管制有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管制有限公司， 历任基金管帐、高档注册登记专员、注册登记负责东谈主、基金运营副总监。2015 年    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限职责公司投资银行部名堂司理， 汇添富基金管制股份有限公司稽核监察部高档司理。2018 年 4 月加入海富通基 金管制有限公司，任防守稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 管制有限公司监事。 （三）、其他高档管制东谈主员    岳冲先生，防守长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金管制有限公司副总司理、防守长。2020 年 8 月起任海富通基金管制 有限公司防守长，兼任上海富诚海富通资产管制有限公司董事。            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月赴任于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副西宾，寰宇社会保 障基金理事会法则及监管部风险抑遏处处长、投资部托付投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法则及监管部副巡缉员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金管制有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管制有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管制有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究统统限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产管制有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（控制服务）、副总司理（控制服务），申万菱信基金管制有限 公司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金管制有限公司，现任海富通基金管 理有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司管帐科长、上 海中土实业发展公司主管管帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月 加入海富通基金管制有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东谈主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金管制有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管制有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管制有限公司首席信息官。 （四）、本基金的基金司理    纪君凯先生，硕士，持有基金从业东谈主员经考据书。历任天风证券上海自营分 公司繁衍品部投资研究、期权交易职位。2017 年 7 月加入海富通基金管制有限 公司，历任投资司理、量化投资部基金司理助理。2020 年 6 月至 2023 年 7 月任 海富通上证非周期 ETF、海富通上证周期 ETF 的基金司理。2020 年 7 月至 2022 年 12 月兼任海富通量化前卫股票、海富通中证 500 增强基金司理。2023 年 8 月 起任海富通中证 A100 指数（LOF）、海富通中证港股通科技 ETF 基金司理。2024 年 4 月起兼任海富通中证汽车零部件主题 ETF 基金司理。2024 年 6 月起兼任海            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 富通中证港股通科技 ETF 发起取悦基金司理。2025 年 1 月起兼任海富通中证 A500ETF 基金司理。    本基金历任基金司理为牟永宁，任职时刻为 2009 年 10 月至 2012 年 1 月。 刘璎女士，任职时刻为 2012 年 1 月至 2018 年 8 月。江勇先生，任职时刻为 2018 年 7 月至 2022 年 5 月。陈林海先生，任职时刻为 2022 年 5 月至 2023 年 8 月。 （五）、投资决策委员会    本基金接纳投资决策委员会指示下的团队式投资管制模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。磋商内容触及特定基金的，则 该基金司理出席会议。 （六）、上述东谈主员之间不存在至支属关系。 三、基金管制东谈主的职责 代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 他法律行为；         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 四、基金管制东谈主的承诺 及适度全权处理本基金的投资。 灵验方法，退却下列行为的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）用基金资产承销证券；   （6）用基金资产向他东谈主贷款或提供担保；   （7）用基金资产从事承担无尽职责的投资；   （8）用基金资产买卖其他基金份额，但国务院另有礼貌的除外；   （9）以基金资产向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金管制东谈主、基 金托管东谈主刊行的股票或者债券；   （10）以基金资产买卖与基金管制东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓励或者与 基金管制东谈主、基金托管东谈主有其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证券；   （11）用基金资产从事内幕交易、驾御证券交易价钱过甚他不方正的证券交 易行为；   （12）法律、法则、中国证监会及基金合同退却的其他行为。 关联法律、法则及行业范例，安分信用、勤奋尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违章筹办；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）挑升挫伤基金份额持有东谈主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的府上中进行作假信息露馅；   （5）断绝、滋扰、遏制或严重影响中国证监会照章监管；           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   （6）卤莽背负、花消权益；   （7）走漏在职职期间明察的关联证券、基金的交易高明、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资蓄意等信息；   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或转折进行其他股票投资； 协助、接受托付或以其他任何阵势为其他组织或个东谈主进行证券交易；   （9）违背证券交易场合业务规则，利用对敲、倒仓等技巧驾御阛阓价钱， 淆乱阛阓治安；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息露馅和告白中挑升含有作假、误导、诈骗身分；   （12）以不方正技巧谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （14）法律法则退却的其他行为。   （1）依照关联法律、法则和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 谋取不妥利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的交易高明、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资蓄意等信息。   （4）不以任何阵势为其他组织或个东谈主进行证券交易。 五、基金管制东谈主的里面抑遏轨制   本基金管制东谈主的里面抑遏衔命以下原则：   （1）全面性原则：里面抑遏必须粉饰公司的统统部门和岗亭，浸透各项业 务过程和业务要津，并普遍适用于公司每一位职工；   （2）孤苦性原则：公司根据业务发展的需要建树相对孤苦的机构、部门和 岗亭，并在相关部门建立防火墙；公司建树孤苦的风险管制部和防守稽核部，保 持高度的孤苦性和泰斗性，分袂履行风险管制和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面抑遏服务进行稽核和查验；         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   （3）审慎性原则：里面抑遏的中枢是灵验防守各样风险，任何轨制的建立 都要以防守风险、审慎筹办为起点；   （4）灵验性原则：公司里面管制轨制具有高度的泰斗性，是统统职工严格 服从的行动指南。施行里面抑遏轨制不可有任何例外，任何东谈主不得领有卓越轨制 或违背规章的权力；   （5）实时性原则：里面抑遏轨制的建立应与当代科技的应用相取悦，充分 利用电脑集聚，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）应时性原则：里面抑遏轨制的制订应具有前瞻性，何况必须跟着公司 筹办政策、筹办理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相取悦的原则：建立完备里面抑遏蓄意体系，使里面抑遏 更具客不雅性和操作性。   （8）成本效益原则：公司运用科学化的筹办管制方法镌汰运作成本，提高 经济效益，以合理的抑遏成本达到最好的里面抑遏效果。   （9）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、彼此制衡。   公司严格按照《基金法》过甚配套法则、《证券投资基金管制公司里面抑遏 领导意见》等相关法律法则的礼貌，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性 原则，建立健全里面抑遏轨制。公司里面抑遏轨制由里面抑遏大纲、基本管制制 度和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面抑遏大纲是对公司规矩礼貌的内控原则的细化和张开，是公 司各项基本管制轨制的纲领和统领，里面抑遏大纲对内控认识、内控原则、抑遏 环境、内控方法等内容加以明确。   （2）公司基本管制轨制包括风险管制轨制、合规管制轨制、稽核监察轨制、 投资管制轨制、基金管帐核算轨制、信息露馅轨制、信息时间管制轨制、公司财 务轨制、府上档案管制轨制、东谈主力资源管制轨制和蹙迫应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需预先报经公司董事会批准。   （3）部门业务规章是在公司基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭建树、岗亭职责、业务历程和操作守则等的具体讲解。部门业务规章由公司         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 相关部门依据公司规矩和基本管制轨制，并取悦部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需预先报经公司总司理办公会磋商通过和总司理批准。   公司勤苦于将国际资产管制行业闇练的专科教训同中国资产管制行业的实 际情况相取悦，建立既相宜国际范例又行之灵验的里面抑遏机制。   公司建立孤苦的里面抑遏体系，董事会层面建树防守长，管制层建树孤苦于 其他业务部门的防守稽核部和风险管制部，通过风险管制轨制、合规管制轨制和 稽核监察轨制三个层面构建孤苦、齐全、彼此制约、和蔼成本效益的里面监督体 系，对公司里面抑遏和风险管制轨制过甚施行情况进行持续的监督和反馈，保障 公司里面抑遏机制的严格落实。   风险管制轨制由董事会下设的审计及风险管制委员会制定风险管制的政策 和政策，由管制层的风险管制委员会负责实施，由风险管制部专职落实和监督， 公司各业务部门制定审慎的功课历程和风险管制方法，全面把执风险点，将风险 管制职责落实到东谈主，完毕对风险的日常管制和过程中管制，防守、化解和抑遏公 司所濒临的、潜在的和也曾发生的各样风险。   合规管制轨制由防守稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个要津的正当合规性进行评估及查验，监督公司及职工服从国度相关法律法则、 监管礼貌、公司对外承诺性文献和里面管制轨制的情况，识别、防守和实时根绝 公司里面管制及基金运作中的各样违章风险，残忍并完善公司各项合规管制轨制， 以充分保重公司客户的正当权益。   稽核监察轨制在防守长的指示下严格实施，由防守稽核部协助和配合防守长 履行稽核监察职能，通过查验公司里面管制轨制、资讯管制、投资决策与施行、 基金营销、公司财务与投资管制、基金管帐、信息露馅、行政管制、电脑系统等 公司统统部门和服务要津，对公司自身筹办、资产管制和里面管制轨制等的正当 性、合规性、合感性和灵验性进行监督、评价、陈诉和建议，从而保护公司客户 和公司鼓励的正当权益。   本公司确知建立里面抑遏系统、维持其灵验性以及灵验施行里面抑遏轨制是 本公司董事会及管制层的职责，董事会承担最终职责；本公司极端声明以上对于        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 里面抑遏和风险管制的露馅信得过、准确，并承诺根据阛阓的变化和公司的发展不 断完善风险管制和里面抑遏轨制。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书                 第四部分 基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息露馅揣度东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部建树于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员用具有 丰富的银行、证券、基金、信赖从业教训，且具有国外服务、学习或培训经历， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   行为国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管制蓄意、信赖蓄意、企业年金、银行迎接居品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类王人全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各样客户提供个性化的托管 升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   铁心 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内 基金 1056 只，QDII 基金 66 只，粉饰了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，兴盛了不同客户多元化的投资迎接需求， 基金托管限制位居同行前哨。   （四）托管业务的里面抑遏轨制            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书    中国银行托管业务部风险管制与抑遏服务是中国银行全面风险抑遏服务的 组成部分，继承中国银行风险抑遏理念，坚持“范例运作、肃肃筹办”的原则。中 国银行托管业务部风险抑遏服务链接业务各要津，通过风险识别与评估、风险控 制方法设定及轨制设备、表里部查验及审计等方法强化托管业务全员、全面、全 程的风险管控。 制审阅服务。先后赢得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国 际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅陈诉。2020 年，中国银行陆续赢得了 基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面抑遏审计陈诉。中国银行托管业务内 控轨制完善，内控方法严实，概况灵验保证托管资产的安全。    （五）托管东谈主对管制东谈主运作基金进行监督的方法和法度    根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》的相关礼貌，基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违背法律、行政法 规和其他关联礼貌，或者违背基金合同约定的，应当断绝施行，实时文告基金管 理东谈主，并实时向国务院证券监督管制机构陈诉。基金托管东谈主如发现基金管制东谈主依 据交易法度也曾成功的投资指示违背法律、行政法则和其他关联礼貌，或者违背 基金合同约定的，应当实时文告基金管制东谈主，并实时向国务院证券监督管制机构 陈诉。              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书                       第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）、直销机构    （1）海富通基金管制有限公司直销中心    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    寰宇统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    揣度东谈主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金管制有限公司网上直销交易平台    网上交易网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    迁徙端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099 （二）、场外售售机构    （1）中国银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号    法定代表东谈主：葛海蛟    客户服务电话：95566    揣度东谈主：路惠雯    网址：www.boc.cn          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 （2）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 客户服务电话：95559 揣度东谈主：高天 网址：www.bankcomm.com （3）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：廖林 客户服务电话：95588 揣度东谈主：谢斯尧 网址：www.icbc.com.cn （4）中国设备银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东谈主：张金良 客户服务电话：95533 揣度东谈主：卢子琦 网址：www.ccb.com （5）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主：谷澍 客户服务电话：95599 揣度东谈主：李紫钰 网址：www.abchina.com （6）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东谈主：王凯 客户服务电话：4008308003 揣度东谈主：陈泾渭 网址：www.cgbchina.com.cn （7）中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 法定代表东谈主：李民吉 客户服务电话：95577 揣度东谈主：张晔 网址：www.hxb.com.cn （8）江苏江南农村交易银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：常州市和平中路 413 号 法定代表东谈主：陆晨曦 客户服务电话：0519-96005 揣度东谈主：李仙 网址：www.jnbank.com.cn （9）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：葛仁余 客户服务电话：95319 揣度东谈主：滕滕 网址：www.jsbchina.cn （10）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   客户服务电话：95574   揣度东谈主：陈佳瑜   网址：www.nbcb.com.cn   （11）吉利银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号，中国广东省深圳市福田区 益田路 5023 号吉利金融中心 B 座   法定代表东谈主：谢永林   客户服务电话：95511-3-8   揣度东谈主：赵杨   网址：bank.pingan.com   （12）上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一齐 12 号   办公地址：上海市中山东一齐 12 号   法定代表东谈主：张为忠   客户服务电话：95528   揣度东谈主：吴雅婷   网址：www.spdb.com.cn   （13）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   法定代表东谈主：吕家进   客户服务电话：95561   揣度东谈主：蔡宣铭   网址：www.cib.com.cn   （14）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   客户服务电话：95555           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 揣度东谈主：周嘉谊 网址：www.cmbchina.com （15）招商银行股份有限公司（招赢通） 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客户服务电话：95555 揣度东谈主：陈芊 网址：www.cmbchina.com （16）浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 办公地址：浙江省杭州市上城区民气路 1 号 法定代表东谈主：陆建强 客户服务电话：95527 揣度东谈主：沈崟杰 网址：www.czbank.com （17）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主：高迎欣 客户服务电话：95568 揣度东谈主：卿涛 网址：www.cmbc.com.cn （18）中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：蔡希良 客户服务电话：95519 揣度东谈主：秦泽伟 网址：www.e-chinalife.com          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 （19）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市晨曦区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市晨曦区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层 法定代表东谈主：方合英 客户服务电话：95558 揣度东谈主：王晓琳 网址：www.citicbank.com （20）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东谈主：周杰 客户服务电话：95553 或 4008888001 揣度东谈主：李笑鸣 网址：www.htsec.com （21）爱建证券有限职责公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1600 号 32 楼 法定代表东谈主：祝健 客户服务电话：956021 揣度东谈主：庄传勇 网址：www.ajzq.com （22）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济时间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号 法定代表东谈主：安志勇 客户服务电话：956066 揣度东谈主：王星 网址：www.ewww.com.cn （23）财达证券股份有限公司 注册地址：石家庄市自立路 35 号             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   办公地址：石家庄市自立路 35 号   法定代表东谈主：张明   客户服务电话：95363   揣度东谈主：李卓颖   网址：www.95363.com   （24）财信证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   办公地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26 层   法定代表东谈主：刘宛晨   客户服务电话：95317   揣度东谈主：郭静   网址：stock.hnchasing.com   （25）长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   法定代表东谈主：王军   客户服务电话：95514   揣度东谈主：金夏   网址：www.cgws.com   （26）长江证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   法定代表东谈主：金才玖   客户服务电话：95579   揣度东谈主：奚博宇   网址：www.cjsc.com.cn   （27）大通证券股份有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 法定代表东谈主：周雪飞 客户服务电话：4008169169 揣度东谈主：谢立军 网址：www.daton.com.cn （28）大同证券有限职责公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法定代表东谈主：董祥 客户服务电话：4007121212 揣度东谈主：纪肖峰 网址：www.dtsbc.com.cn （29）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 栋 22 层 法定代表东谈主：武晓春 客户服务电话：4008888128 揣度东谈主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn （30）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东谈主：吴礼顺 客户服务电话：95358 揣度东谈主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn （31）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 客户服务电话：95360          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 揣度东谈主：安岩岩 网址：www.nesc.cn （32）东方金钱证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 18 楼 法定代表东谈主：戴彦 客户服务电话：95357 揣度东谈主：付佳 网址：www.18.cn （33）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 法定代表东谈主：金文忠 客户服务电话：95503 揣度东谈主：龚玉君 网址：www.dfzq.com.cn （34）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 客户服务电话：95531 揣度东谈主：王一彦 网址：www.longone.com.cn （35）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 客户服务电话：95330 揣度东谈主：陆晓 网址：www.dwzq.com.cn          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 （36）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新开阔厦）12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新开阔厦 B 座 12、15、16 层 法定代表东谈主：李娟 客户服务电话：95309 揣度东谈主：朱浩林 网址：www.dxzq.net （37）东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东谈主：陈照星 客户服务电话：95328 揣度东谈主：梁微 网址：www.dgzq.com.cn （38）廉正证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市晨曦区晨曦门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 16-19 层 法定代表东谈主：施华 客户服务电话：95571 揣度东谈主：司琪 网址：www.foundersc.com （39）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客户服务电话：95525 揣度东谈主：戴巧燕 网址：www.ebscn.com （40）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城升空一街 2 号 618 室          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 客户服务电话：95575 揣度东谈主：黄岚 网址：www.gf.com.cn （41）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：翁振杰 客户服务电话：4008188118 揣度东谈主：张晖 网址：www.guodu.com （42）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 客户服务电话：95310 揣度东谈主：顾慧兰 网址：www.gjzq.com.cn （43）国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升空大路 1 号四楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街 129 号金隅大厦 16 层 法定代表东谈主：张智河 客户服务电话：95385 揣度东谈主：房红薇、揣逸霄 网址：www.grzq.com （44）国盛证券有限职责公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市凤凰中大路 1115 号 法定代表东谈主：徐丽峰          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 客户服务电话：956080 揣度东谈主：占文驰 网址：www.gszq.com （45）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区摆脱贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：朱健 客户服务电话：95521 揣度东谈主：朱雅葳 网址：www.gtja.com （46）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客户服务电话：95517 揣度东谈主：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （47）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦 法定代表东谈主：张纳沙 客户服务电话：95536 揣度东谈主：杨谦恒 网址：www.guosen.com.cn （48）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表东谈主：沈和付 客户服务电话：95578 揣度东谈主：仝凡                海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书    网址：www.gyzq.com.cn    （49）海通期货股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区摆脱贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层，第 11 层    办公地址：上海市浦东新区摆脱贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层，第 11 层    法定代表东谈主：吴红松    客户服务电话：4008209133    揣度东谈主：王曦语    网址：www.htfutures.com    （50）宏信证券有限职责公司    注册地址：成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦 10 楼    办公地址：成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦 10 楼    法定代表东谈主：吴玉明    客户服务电话：95304    揣度东谈主：张鋆    网址：www.hxzq.cn    （51）红塔证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号    办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号    法定代表东谈主：沈春晖    客户服务电话：956060    揣度东谈主：杨敏珺    网址：www.hongtastock.com    （52）华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    法定代表东谈主：章宏韬    客户服务电话：95318    揣度东谈主：孙懿          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 网址：www.hazq.com （53）华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主：刘加海 客户服务电话：4008209898 揣度东谈主：刘闻川 网址：www.cnhbstock.com （54）华福证券有限职责公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5129 号 N1 幢 法定代表东谈主：苏军良 客户服务电话：95547 揣度东谈主：王虹 网址：www.hfzq.com.cn （55）华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层 法定代表东谈主：燕文波 客户服务电话：956011 揣度东谈主：秦臻 网址：www.huajinsc.cn （56）华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼 法定代表东谈主：祁建邦 客户服务电话：95368 揣度东谈主：周鑫 网址：www.hlzq.com （57）华泰证券股份有限公司             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书    注册地址：南京市江东中路 228 号    办公地址：南京市江东中路 228 号    法定代表东谈主：张伟    客户服务电话：95597    揣度东谈主：何欢萍    网址：www.htsc.com.cn    （58）华西证券股份有限公司    注册地址：中国（四川）摆脱贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：中国（四川）摆脱贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    法定代表东谈主：杨炯洋    客户服务电话：95584    揣度东谈主：赵静静    网址：www.hx168.com.cn    （59）华源证券股份有限公司    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F    法定代表东谈主：邓晖    客户服务电话：95305    揣度东谈主：曹侃程    网址：www.huayuanstock.com    （60）华源证券股份有限公司（鑫迎接）    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F    法定代表东谈主：邓晖    客户服务电话：95305-8    揣度东谈主：丛瑞丰    网址：www.huayuanstock.com    （61）华鑫证券有限职责公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书     办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼     法定代表东谈主：俞洋     客户服务电话：95323     揣度东谈主：刘熠     网址：www.cfsc.com.cn     （62）江海证券有限公司     注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号     办公地址：哈尔滨市松北区立异三路 833 号     法定代表东谈主：赵洪波     客户服务电话：956007     揣度东谈主：周俊     网址：www.jhzq.com.cn     （63）开源证券股份有限公司     注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     法定代表东谈主：李刚     客户服务电话：95325     揣度东谈主：张蕊     网址：www.kysec.cn     （64）联储证券股份有限公司     注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层     办公地址：北京市晨曦区亚运村街谈中建金钱国际中心 25 层     法定代表东谈主：吕春卫     客户服务电话：956006     揣度东谈主：吴孟媛     网址：www.lczq.com     （65）麦高证券有限职责公司     注册地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）     办公地址：上海市浦东新区滨江大路 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书    法定代表东谈主：宋成    客户服务电话：4006183355    揣度东谈主：刘沁然    网址：www.mgzq.com    （66）民生证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明路 8 号    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明路 8 号    法定代表东谈主：顾伟    客户服务电话：95376    揣度东谈主：曹宇鑫    网址：www.mszq.com    （67）南京证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 389 号    办公地址：南京市江东中路 389 号    法定代表东谈主：李剑锋    客户服务电话：95386    揣度东谈主：曹梦媛    网址：www.njzq.com.cn    （68）吉利证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    法定代表东谈主：何之江    客户服务电话：95511-8    揣度东谈主：周驰    网址：stock.pingan.com    （69）山西证券股份有限公司    注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼               海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书    法定代表东谈主：王怡里    客户服务电话：95573    揣度东谈主：张晓波    网址：www.i618.com.cn    （70）上海证券有限职责公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东谈主：李海超    客户服务电话：4008918918    揣度东谈主：邵珍珍    网址：www.shzq.com    （71）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东谈主：王献军    客户服务电话：95523    揣度东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    （72）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东谈主：张剑    客户服务电话：95523    揣度东谈主：成捷    网址：www.swhysc.com    （73）世纪证券有限职责公司    注册地址：深圳市前海深港配合区南山街谈梦海大路 5073 号民生互联网大 厦 C 座 1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书    办公地址：深圳市前海深港配合区梦海大路 5073 号华海金融立异中心 C 座    法定代表东谈主：李剑峰    客户服务电话：4008323000    揣度东谈主：徐玲娟    网址：www.csco.com.cn    （74）太平洋证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    法定代表东谈主：李长伟    客户服务电话：95397    揣度东谈主：王婧    网址：www.tpyzq.com    （75）天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新时间开发区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层    办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼    法定代表东谈主：庞介民    客户服务电话：95391    揣度东谈主：王雅薇    网址：www.tfzq.com    （76）天阿谀资看护人有限公司    注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701    办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505    法定代表东谈主：林义相    客户服务电话：010-66045678    揣度东谈主：谭磊    网址：jijin.txsec.com    （77）万联证券股份有限公司    注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层    办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 法定代表东谈主：王达 客户服务电话：95322 揣度东谈主：丁念念 网址：www.wlzq.cn （78）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东谈主：徐朝日 客户服务电话：95582 揣度东谈主：张吉安 网址：www.west95582.com （79）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 客户服务电话：95351 揣度东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com （80）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号金隅大厦 B 座 法定代表东谈主：祝瑞敏 客户服务电话：95321 揣度东谈主：唐静 网址：www.cindasc.com （81）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：福州市湖东路 268 号 法定代表东谈主：杨华辉 客户服务电话：95562               海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书    揣度东谈主：谢高得    网址：www.xyzq.com.cn    （82）英大证券有限职责公司    注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层    办公地址：深圳市福田区深南中路 2068 号华能大厦东区 30、31 楼    法定代表东谈主：段光明    客户服务电话：4000188688    揣度东谈主：王晓静    网址：www.ydsc.com.cn    （83）招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号    法定代表东谈主：霍达    客户服务电话：95565    揣度东谈主：业清扬    网址：www.cmschina.com    （84）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法定代表东谈主：王晟    客户服务电话：95551    揣度东谈主：辛国政    网址：www.chinastock.com.cn    （85）中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层    法定代表东谈主：高涛    客户服务电话：95532    揣度东谈主：万玉琳             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书    网址：www.ciccwm.com    （86）中山证券有限职责公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    法定代表东谈主：李永湖    客户服务电话：95329    揣度东谈主：李曦    网址：www.zszq.com    （87）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：济南市市中区经七路 86 号    法定代表东谈主：王洪    客户服务电话：95538    揣度东谈主：许曼华    网址：www.zts.com.cn    （88）中天证券股份有限公司    注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    法定代表东谈主：李安有    客户服务电话：024-95346    揣度东谈主：孙丹华    网址：www.iztzq.com    （89）中信建投期货有限公司    注册地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼    办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号王冠大厦 11 楼    法定代表东谈主：王广学    客户服务电话：4008877780    揣度东谈主：刘芸              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书    网址：www.cfc108.com    （90）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市晨曦区光华路 10 号    法定代表东谈主：王常青    客户服务电话：4008888108    揣度东谈主：许梦园    网址：www.csc108.com    （91）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层    法定代表东谈主：窦长宏    客户服务电话：4009908826    揣度东谈主：梁好意思娜    网址：www.citicsf.com    （92）中信证券（山东）有限职责公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东谈主：肖海峰    客户服务电话：95548    揣度东谈主：刘晓明    网址：sd.citics.com    （93）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    办公地址：北京市晨曦区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东谈主：张佑君    客户服务电话：95548    揣度东谈主：王一通             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 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  客户服务电话：010-62675369   揣度东谈主：李唯   网址：http://fund.sina.com.cn   （100）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市晨曦区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市晨曦区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   法定代表东谈主：李楠   客户服务电话：400-159-9288 （新）   揣度东谈主：袁园   网址：www.danjuanapp.com   （101）大连网金基金销售有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东谈主：樊怀东   客户服务电话：4000-899-100   揣度东谈主：于秀          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 网址：www.yibaijin.com （102）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区设备路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：广州市河汉区珠西路 15 号珠江城大厦 42 楼 法定代表东谈主：王建华 客户服务电话：400-080-3388 揣度东谈主：史若芬 网址：http://www.puyiwm.com/ （103）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市晨曦区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表东谈主：王莉 客户服务电话：400-920-0022 揣度东谈主：刘洋 网址：www.licaike.com （104）嘉实金钱管制有限公司 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 10 号 办公地址：北京市晨曦区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层 法定代表东谈主：张峰 客户服务电话：400-021-8850 揣度东谈主：闫欢 网址：www.harvestwm.cn （105）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东谈主：吴言林 客户服务电话：025-66046166 转 849 揣度东谈主：孙平 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 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 楼  法定代表东谈主：张俊  客户服务电话：021-20292031  揣度东谈主：张蜓  网址：www.wg.com.cn  （112）上海好买基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元  办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层  法定代表东谈主：陶怡  客户服务电话：400-700-9665  揣度东谈主：杨樾  网址：www.howbuy.com  （113）上海中原金钱投资管制有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室  办公地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室  法定代表东谈主：李一梅  客户服务电话：400-817-5666  揣度东谈主：穆文燕  网址：www.amcfortune.com  （114）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书    法定代表东谈主：王翔    客户服务电话：400-820-5369    揣度东谈主：骆皖    网址：www.jiyufund.com.cn    （115）上海凯石金钱基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    办公地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    法定代表东谈主：陈继武    客户服务电话：400 643 3389    揣度东谈主：王哲宇    网址：www.vstonewealth.com    （116）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    法定代表东谈主：李兴春    客户服务电话：400-032-5885    揣度东谈主：张佳慧    网址：www.leadbank.com.cn    （117）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室    法定代表东谈主：燕斌    客户服务电话：400-118-1188    揣度东谈主：陈东    网址：www.66liantai.com    （118）上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元    法定代表东谈主：郭坚          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 客户服务电话：400-866-6618 揣度东谈主： 江怡 网址：www.lu.com （119）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区徐家汇街谈宛平南路 88 号金座 26 楼 法定代表东谈主：其实 客户服务电话：400-1818-188 揣度东谈主：王超 网址：www.1234567.com.cn （120）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：杭州华星路 96 号互联网金融大厦 19 楼 办公地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼 法定代表东谈主：冷飞 客户服务电话：400-711-8718 揣度东谈主：毛善波 网址：挖玉帛 APP （121）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表东谈主：王廷富 客户服务电话：400-799-1888 揣度东谈主：朱迪 网址：www.520fund.com.cn （122）上海中欧金钱基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 333 号 502 室 办公地址：上海市虹口区杨树浦路嘉昱大厦 6 楼 法定代表东谈主：许欣 客户服务电话：400-700-9700 揣度东谈主：张政              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书    网址：https://www.qiangungun.com/    （123）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区南山街谈科苑路 18 号东方科技大厦 18F    法定代表东谈主：陈姚坚    客户服务电话：400-8224-888    揣度东谈主：张烨    网址：www.jfzinv.com    （124）深圳市新兰德证券投资筹商有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈民田路 178 号华融大厦 27 层 2704    办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室    法定代表东谈主：陈操    客户服务电话：400-850-7771    揣度东谈主：孙博文    网址：www.new-rand.cn    （125）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801    办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元    法定代表东谈主：薛峰    客户服务电话：4006-788-887    揣度东谈主：童彩平    网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com    （126）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市南山区科技中一齐腾讯大厦    办公地址：深圳市南山区科技中一齐腾讯大厦    法定代表东谈主：刘明军    客户服务电话：4000-890-555    揣度东谈主：郑骏锋    网址：www.tenganxinxi.com          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 （127）玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表东谈主：马永谙 客户服务电话：400-080-8208 揣度东谈主：姜帅伯 网址：www.licaimofang.cn （128）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市晨曦区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市晨曦区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表东谈主：沈伟桦 客户服务电话：400-6099-200 揣度东谈主：刘梦轩 网址：www.yixinfund.com （129）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表东谈主：凌顺平 客户服务电话：952555 揣度东谈主：费超超 网址：www.5ifund.com （130）中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表东谈主：吴志坚 客户服务电话：4008-909-998 揣度东谈主：焦金岩 网址：www.jnlc.com （131）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   法定代表东谈主：肖雯   客户服务电话：020-89629066   揣度东谈主：高皓辉   网址：www.yingmi.cn   （132）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务文牍有限公司）   办公地址：深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务文牍有限公司）   法定代表东谈主：TAN YIK KUAN   客户服务电话：400-684-0500   揣度东谈主：叶健   网址：www.ifastps.com.cn （三）、场内销售机构   本基金的场内认购通过深圳证券交易所内具有基金销售业务经验的会员单 位（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）进行。尚未取得相应业务 经验，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可代理投资者通过深圳证券交易 所交易系统参与本基金的上市交易。 二、注册登记机构   称呼：中国证券登记结算有限职责公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：010-50938782   传真：010-50938907           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书  揣度东谈主：赵亦清 三、出具法律意见书的讼师事务所  上海市通力讼师事务所  地址：上海市银城中路 68 号 期间金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  揣度东谈主：吕红  揣度电话：021-31358666-8776  承办讼师：秦悦民、王利民 四、审计基金财产的管帐师事务所  称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊平庸合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  施行事务合伙东谈主：邹俊  承办注册管帐师：王国蓓、张楠  电话：(021) 2212 2775  传真：(021) 6288 1889  揣度东谈主：倪益            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书                  第六部分 基金的召募    本基金经 2009 年 8 月 31 日中国证券监督管制委员会证监许可【2009】第 基金合同过甚他关联礼貌召募，召募期从 2009 年 9 月 8 日起，至 2009 年 10 月         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书              第七部分 基金合同的成功   本基金的基金合同已于 2009 年 10 月 30 日认真成功。本基金基金合同成功 后，基金份额持有东谈主数目不悦两百东谈主或者基金资产净值低于五千万元的，基金管 理东谈主应当实时陈诉中国证监会；连气儿 20 个服务日出现上述情形的，基金管制东谈主 应向中国证监会讲解原因并报送科罚决策。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书            第八部分 基金份额的上市交易   本基金为上市契约型绽放式基金，投资者不错通过上市交易、场外申购赎回、 场内申购赎回三种面目，完毕 A 类基金份额的日常交易。如无极端讲解，本量入制出 定仅适用于基金 A 类基金份额。   畴昔，基金管制东谈主在履行相关法度后也可苦求本基金 C 类基金份额等其他 份额类别上市交易，基金管制东谈主可根据需要修改基金合同相关内容，但应在实施 日前依照《信息露馅办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。   深圳证券交易所。   本基金已于 2010 年 1 月 8 日在深圳证券交易所上市交易。   （1）本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值；   （2）本基金实行价钱涨跌幅适度，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实行；   （3）本基金买入申报数目为 100 份或其整数倍；   （4）本基金申报价钱最小变动单元为 0.001 元东谈主民币；   （5）本基金上市交易衔命《深圳证券交易所交易规则》过甚他关联礼貌。   本基金上市交易的用度按照深圳证券交易所的关联礼貌办理。   本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情 发布系统同期揭示基金前一交易日的基金份额净值。   发生下列情形之一时，本基金应暂停上市：   （1）基金份额持有东谈主数连气儿 20 个服务日低于 1000 东谈主；   （2）基金总份额连气儿 20 个服务日低于 2 亿份；   （3）违背国度法律、行政法则，中国证监会决定暂停本基金上市；   （4）深圳证券交易所以为须暂停上市的其他情形。        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   暂停上市情形摈斥后，基金管制东谈主可向深圳证券交易所残忍还原上市苦求； 经深圳证券交易所核准后，可还正本基金上市。   发生下列情况之一时，本基金应断绝上市交易：   （1）自暂停上市之日起半年内未能摈斥暂停上市原因的；   （2）基金合同断绝；   （3）基金份额持有东谈主大会决定断绝上市；   （4）深圳证券交易所以为须断绝上市的其他情况。   发生上述断绝上市情形时，由证券交易所断绝其上市交易，基金管制东谈主报经 中国证监会备案后断绝本基金的上市，并在礼貌报刊和网站上刊登断绝上市公告。 相关礼貌内容进行调养的，本基金合同相应赐与修改，并按照新礼貌施行，且此 项修改不消召开基金份额持有东谈主大会。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书           第九部分 基金份额的申购与赎回   本基金 A 类基金份额投资者不错通过上市交易、场外申购赎回、场内申购 赎回三种面目，完毕基金份额的日常交易。C 类基金份额不上市交易，也不开设 场内申购、赎回的面目，投资者只可通过场外面目申购与赎回 C 类基金份额。 一、申购与赎回办理的场合   投资者可使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理申购、赎回 业务，场内销售机构为具有基金销售业务经验的深圳证券交易所会员单元。投资 者还可使用绽放式基金账户，通过基金管制东谈主、场外售售机构办理申购、赎回业 务。   投资者应当在基金管制东谈主和场内、场外售售机构办理基金申购、赎回业务的 营业场合或按基金管制东谈主和场内、场外售售机构提供的其他面目办理基金的申购 和赎回。本基金场内、场外售售机构名单将由基金管制东谈主在招募讲解书、发售公 告或其他公告中列明。   基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。 二、申购与赎回办理的时刻   投资者在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易 所、深圳证券交易所的平方交易日的交易时刻。基金管制东谈主根据法律法则、中国 证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体业务 办理时刻在招募讲解书中载明。   基金合同成功后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时刻变更或其 他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的调养，但 应在实施日前依照《信息露馅办法》的关联礼貌在中国证监会礼貌媒介上公告。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   本基金 A 类基金份额已于 2010 年 1 月 8 日开端始办理包括申购、赎回在内 的日常交易业务，本基金 C 类基金份额已于 2020 年 11 月 10 日开端始办理包括 申购、赎回在内的日常交易业务。 购、赎回或者迁徙。投资者在基金合同约定之外的日历和时刻残忍申购、赎回或 迁徙苦求的，其基金份额申购、赎回或迁徙价钱为下次办理该类别基金份额申购、 赎回时刻所在绽放日的价钱。 三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行计划； 需服从深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职责公司的相关业务规则。若相 关法律法则、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限职责公司对 场内申购、赎回业务规则有新的礼貌，将按照新礼貌施行； 对基金份额持有东谈主在该销售机构托管的份额进行赎回处理时，申购说明日历在先 的基金份额先赎回，申购说明日历在后的基金份额后赎回，以详情赎回份额所适 用的费率； 业务办理时刻收尾后不得取销； 理东谈主必须在新规则初始实施前依照《信息露馅办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公 告。 四、申购与赎回的法度           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   投资者必须根据销售机构礼貌的法度，在绽放日的交易时刻内残忍申购或赎 回的苦求。   投资者在提交申购苦求时须按销售机构礼貌的面目备足申购资金，投资者在 提交赎回苦求时须持有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效 而不予成交。   T 日礼貌时刻受理的苦求，平方情况下，基金管制东谈主或注册登记机构在 T+1 日内对基金投资者申购、赎回苦求的灵验性进行说明。投资者应在 T+2 日起到 销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他面目查询苦求的说明情况。   基金销售机构受理苦求并不代表该苦求一定成功，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回苦求。申购和赎回苦求的说明以基金管制东谈主或其托付的注册登记 机构或的说明结果为准。   申购接纳全额交神色样，若资金在礼貌时刻内未全额到账则申购不堪利，申 购款项将返璧投资者账户。   投资者赎回苦求成交后，基金管制东谈主应通过注册登记机构及相关基金销售机 构按礼貌向投资者支付赎回款项，赎回款项在自基金投资者残忍的赎回苦求被确 认灵验之日起不逾越 7 个服务日的时刻内划往投资者银行账户。在发生多半赎回 时，赎回款项的支付办法按本基金合同和关联法律法则礼貌处理。 五、基金份额的类别   本基金根据申购费、销售服务费收取面目及交易面目的不同，将基金份额分 为不同的类别。   在投资东谈主申购基金时收取申购用度，并不再从本类别基金资产上钩提销售服 务费的基金份额称为 A 类基金份额；从本类基金资产上钩提销售服务费，并不 再收取申购用度的基金份额称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分袂建树代码。A 类基金份额通过场外和场内 两种面目申购、赎回，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上 市交易），A 类基金份额持有东谈主可进行跨系统转登记；C 类基金份额通过场外方 式申购、赎回，不在交易所上市交易。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 额和 C 类基金份额将分袂计划和公告各样基金份额净值和各样基金份额累计净 值。   投资东谈主可自行遴荐申购的基金份额类别。在相宜相关法律法则和基金份额上 市条件的前提下，本基金管制东谈主不错苦求本基金某类或多类基金份额在深圳证券 交易所上市交易。   根据基金运作情况，基金管制东谈主可在不违背法律法则的礼貌、基金合同的约 定以及对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商， 罢手现有基金份额类别的销售、变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费 率或变更收费面目、或者加多新的基金份额类别等，调养前基金管制东谈主需实时公 告并报中国证监会备案，不需要召开基金份额持有东谈主大会。 六、申购和赎回的数额和价钱   （1）单笔申购的最低金额为 1 元，销售机构在此最低起点金额以上有另有 约定的，从其约定；直销中心单个账户初度申购的最低金额为东谈主民币 50，000 元 （含申购费），追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 10，000 元（含申购费）。基金 管制东谈主可根据阛阓情况，调养本基金申购的最低金额。   （2）基金份额持有东谈主在销售机构赎回时，每次场外赎回苦求不得低于 1 份 基金份额；场内单笔赎回的基金份额必须是整数份；基金份额持有东谈主赎回时或赎 回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不及 1 份的，需一次全部赎回。   （3）本基金基金份额持有东谈主每个交易账户的最低份额余额为 1 份。基金份 额持有东谈主因赎回、迁徙等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份 时，注册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。   申购金额和赎回份额的数目适度。基金管制东谈主必须在调养前依照《信息露馅 办法》的关联礼貌在中国证监会礼貌媒介上公告。 基金管制东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益， 具体请参见相关公告。             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。注册登记机构根据单次申购 的试验说明金额详情每次申购所适用的费率并分袂计划，计划公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费，申购用度=固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额净值   申购费以四舍五入面目保留到少许点后两位。场内申购份额保留到整数位， 不及一份基金份额部分的申购资金零头由交易所会员单元返还给投资者；场外申 购份额以四舍五入面目保留到少许点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金 财产承担。   例一，某投资者通过场外投资 5，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率 为 1.2%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份额 为：   申购用度=5，000×1.2%/(1+1.2%)=59.29 元   申购用度=5，000-59.29=4，940.71 元   申购份数=4，940.71/1.1280=4，380.06 份   即：某投资者通过场外投资 5，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当 日 A 类基金份额净值为 1.1280 元，则可得到 4，380.06 份基金份额。   例二：某投资者通过场内投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应的 申购费率为 1.2%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0250 元，则其申购手续 费、可得到的申购份额及返还的资金余额为：   申购用度=10，000×1.2%/(1+1.2%)=118.58 元   申购手续费=10，000-118.58=9，881.42 元   申购份额=9，881.42/1.0250=9，640.41 份   因场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得 A 类基金份额为 9，640 份， 整数位后少许部分的申购份额对应的资金返还给投资者。具体计划公式为：   试验净申购金额=9，640×1.0250=9，881.00 元   退款金额=10，000-9，881.00-118.58=0.42 元             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书    即：投资者投资 10，000 元从场内申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0250 元，则其可得到 A 类基金基金份额 9，640 份，退款    投资者在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。计划公式如下：    赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回费＝赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回费    赎回费、赎回金额以四舍五入面目保留少许点后两位，由此误差产生的收益 或损失由基金财产承担。    例三：某场外基金份额持有东谈控制有本基金 A 类基金份额 10，000 份基金份额 一年后(未满 2 年)决定赎回，对应的赎回费率为 0.25%，假定赎回当日 A 类基金 份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=10，000×1.1480=11，480 元    赎回用度=11，480×0.25%=28.70 元    净赎回金额=11，480-28.70=11，451.30 元    即：某基金份额持有东谈控制有 10，000 份本基金 A 类基金份额一年后(未满 2 年) 赎回，假定赎回当日本基金 A 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回 金额为 11，451.30 元。    例四：某投资者从场内赎回本基金 A 类基金份额 10，000 份基金份额（持有 大于 7 日），赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元， 则其可得净赎回金额为：    赎回总金额=10，000×1.1480=11，480 元    赎回用度=11，480×0.5%=57.40 元    净赎回金额=11，480-57.40=11，422.60 元    即：投资者从深圳证券交易所场内赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，假 设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11，422.60 元。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   T 日的各样基金份额净值在本日收市后计划，并在 T+1 日公告。遇特殊情 况，经中国证监会同意，不错妥当蔓延计划或公告。计划公式为：   T 日各样基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余额 数目   本基金各样基金份额净值的计划，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位 四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。 七、申购与赎回的用度 基金资产，用于基金的阛阓推论、销售、注册登记等各项用度。本基金的 C 类基 金份额不收取申购用度。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，其中 对于持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额归入基金财产，坚持续持有 期满 7 日或以上的，不低于赎回费总额 25%的部分归基金财产，其余部分用于支 付注册登记费和其他必要的手续费。 其中对于持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费。 按照申购金额逐级递减，注册登记机构根据单次申购的试验说明金额详情每次申 购所适用的费率并分袂计划。试验施行的申购费率如下：  业务类型          金     额                   费率             申购金额 ≥ 500 万          按笔收取，1000 元/笔   申购    100 万元 ≤ 申购金额             申购金额 基金 A 类基金份额的赎回费率如下：  业务类型        持有期                 A 类基金份额赎回费率  场外赎回        7 日（含）以上，1 年以下      0.5%          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书  场内赎回  （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：   业务类型              持有期              C 类基金份额赎回费率    赎回      7 日（含）以上，30 日以下               0.5% 制定基金促销蓄意。基金促销蓄意不错针对以特定交易面目（如网上交易等）进 行基金交易的投资者等如期或不如期地开展。在基金促销行为期间，按摄影关监 管部门要求履行相关手续后，基金管制东谈主不错对促销行为范围内的投资者调低基 金申购费率、赎回费率。 理东谈主最迟应于新的费率或收费面目实施前 2 个服务日前在礼貌媒介公告。 八、申购与赎回的注册登记 东谈主礼貌的时刻之前不错取销。 并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 并办理相应的注册登记手续。 调养，并最迟于初始实施 3 个服务日前赐与公告。 九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资者的申购苦求：           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 产净值； 对基金事迹产生负面影响，从而挫伤现有基金份额持有东谈主的利益的情形； 额持有东谈主利益； 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相藏匿 50%辘集度的情形时； 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在紧要概略情味时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购苦求；   发生上述 1、2、3、4、7、8 项暂停申购情形时，基金管制东谈主应当根据关联 礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购苦求被断绝，被断绝的 申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况摈斥时，基金管制东谈主应实时还原申 购业务的办理。 十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资者的赎回苦求或降速支付赎 回款项： 净值。 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在紧要概略情味时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金管制东谈主应当暂停接受基金赎回苦求或降速支付赎回款项；           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   发生上述情形时，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申 请，小色哥奇米网站基金管制东谈主应按时足额支付；如暂时不可足额支付，可支付部分按单个账户 苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可延期支付，并以后续 绽放日各样基金份额的基金份额净值为依据计划赎回金额。若连气儿两个或两个 以上绽放日发生多半赎回，延期支付最长不得逾越 20 个服务日，并在中国证监 会礼貌媒介上公告。投资者在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分 赐与取销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管制东谈主应实时还原赎回业务的办理并 赐与公告。 十一、多半赎回的情形及处理面目   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 迁徙中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金迁徙中转入苦求份额 总额后的余额)逾越前一日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合景象决 定全额赎回或部分顺延赎回。   (1)全额赎回：当基金管制东谈主以为有身手支付投资者的赎回苦求时，按平方 赎回法度施行。   (2)部分顺延赎回：当基金管制东谈主以为支付投资者的赎回苦求有烦懑或以为 支付投资者的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10％的前 提下，对其余赎回苦求延期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；当日未能赎回部分，投 资者在提交赎回苦求时不错遴荐延期赎回或取消赎回。遴荐延期赎回的，将自动 转入下一个绽放日陆续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回苦求将被取销。延期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以该下一绽放日各样基金份额的基金份额净值为基础计划赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资 者未能赎回部分作自动延期赎回处理。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   若基金发生多半赎回，在出现单个基金份额持有东谈主逾越基金总份额 30%的 赎回苦求（简称“大额赎回苦求东谈主”）情形下，基金管制东谈主应当延期办理赎回苦求。 基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额 10%的前提下， 优先说明其他赎回苦求东谈主（简称“小额赎回苦求东谈主”）的赎回苦求：若小额赎回申 请东谈主的赎回苦求在当日赐与全部说明，则基金管制东谈主在仍可接受赎回苦求的范 围内对大额赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例说明，对大额赎回苦求东谈主未予说明的 赎回苦求延期办理；若小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日未予全部说明，则对未 说明的赎回苦求（含小额赎回苦求东谈主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东谈主的全部 赎回苦求）延期办理。延期办理的赎回苦求适用本条文定的延期赎回或取消赎回 的规则；同期，基金管制东谈主应当对延期办理的事宜在礼貌媒介上刊登公告。   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管制东谈主应当立即向中国证监会备案， 并通过邮寄、传真或者招募讲解书礼貌的其他面目在 3 个交易日内文告基金份额 持有东谈主，讲解关联处理方法，在 2 日内在礼貌媒介刊登公告。   连气儿 2 日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管制东谈主以为有必要，可暂停接 受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得逾越正 常支付时刻 20 个服务日，并应当在礼貌媒介上进行公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各样基金份额的基金 份额净值。 赎回时，基金管制东谈主应提前 2 日在礼貌媒介上刊登基金再行绽放申购或赎回公 告，并公告最近 1 个绽放日的各样基金份额的基金份额净值。 停公告 1 次。暂停收尾，基金再行绽放申购或赎回时，基金管制东谈主应提前 2 日在        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 礼貌媒介上连气儿刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽放日的各 类基金份额的基金份额净值。 十三、基金的迁徙   为便捷基金份额持有东谈主，畴昔在各项时间条件和准备完备的情况下，投资者 不错依照基金管制东谈主的关联礼貌遴荐在本基金和基金管制东谈主管制的其他基金之 间进行基金迁徙。基金迁徙的数额适度、迁徙费率等具体礼貌不错由基金管制东谈主 届时另行礼貌并公告。 十四、基金的非交易过户   基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制施行和经注册登记机构招供 的其他情况下的非交易过户。其中：   “继承”指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；   “捐赠”仅指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基 金会或社会团体的情形；   “司法强制施行”是指司法机构依据成功司法文书将基金份额持有东谈控制有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。   办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构要求提供的相关府上，径直 向基金注册登记机构苦求办理。   相宜条件的非交易过户苦求自苦求受理日起二个月内办理；苦求东谈主按基金注 册登记机构礼貌的法度缴纳过户用度。 十五、基金的转托管   本基金的份额接纳分系统登记的原则。场外认购或申购的基金份额登记在注 册登记系统持有东谈主绽放式基金账户下；场内认购、申购或上市交易买入的基金份 额登记在证券登记结算系统持有东谈主深圳证券账户下。登记在证券登记结算系统中 的基金份额既不错在深圳证券交易所上市交易，也不错径直苦求场内赎回。登记 在注册登记系统中的基金份额可苦求场外赎回。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转登记。跨系统转登记仅适用于 本基金 A 类基金份额。如日后 C 类基金份额通畅跨系统转登记的，基金管制东谈主 将另行公告。   （1）系统内转托管是指持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统内不同销 售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托 管的行为。   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金赎回 业务的销售机构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东谈主在变更办理上市 交易或场内赎回的会员单元（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转登记是指持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统和证券登 记结算系统之间进行转登记的行为。   （2）本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限职责公司 的相关礼貌办理。   具体办理方法参照深圳证券交易所和中国证券登记结算有限职责公司的相 关礼貌以及基金销售机构的业务规则。 十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻 以及注册登记机构招供的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结 部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。   在相关法律法则有明确礼貌的条件下，基金注册登记机构不错办理基金份额 的质押业务，并将制定和实施相应的业务规则。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书                第十部分 基金的投资 一、投资认识   本基金接纳指数化投资面目，通过灵验的投资法度不时和数目化风险管制手 段，抑遏基金投资组合相对于事迹比较基准的偏离度，完毕对事迹比较基准的有 效追踪。本基金管制东谈主将力求抑遏本基金净值增长率与事迹比较基准之间的日均 追踪偏离度的统统值不逾越 0.35%，年化追踪误差小于 4％。 二、投资标的和范围   本基金投资范围为具有精致流动性的金融用具，包括标的指数成份股及备选 成份股、新股（初度公开刊行股票或增发）、存托凭证、固定收益居品、权证以 及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。其中股票资产及存托凭 证占基金资产的比例为 90%-95%，投资于相关标的指数成份股及备选成份股的 比例不低于基金资产的 80%。现款、固定收益类资产以及中国证监会允许基金投 资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-10%，其中现款或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金及应收申购款等。   如今后法律法则或监管机构允许基金投资其他金融用具，基金管制东谈主在履行 妥当法度后，不错将其纳入投资范围。 三、投资理念   本基金以追踪中证 A100 指数为原则，进行被迫式指数化永远投资，使投资 者充分共享中国经济增长和证券阛阓发展的效率。 四、投资策略   本基金采选完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金 股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应调养。当预期成 份股发生调养和成份股发生配股、增发、分成等行为时，或因基金的申购和赎回        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 等对本基金追踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性 不实时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金司理不错对投资 组合进行妥当调养，以便完毕对追踪误差的灵验抑遏。   本基金股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 90%-95%，本基金将根据 阛阓的试验情况，妥当调养基金资产的配置比例，以保证对标的指数的灵验追踪。 如果法律法则允许，本基金在履行妥当法度后不错将股票及存托凭证投资比例提 高到基金资产净值的 100%，事迹比较基准同期相应变更，此事项无需召开基金 份额持有东谈主大会。   （1）股票组合构建原则及方法   本基金股票资产投资接纳完全复制标的指数的方法进行投资。经常情况下， 本基金根据标的指数身分股票在指数中的权重详情身分股票的买卖数目。但在特 殊情况下，本基金将遴荐其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换，这 些情况包括但不限于以下情形： 素，使基金管制东谈主无法依指数权重购买某成份股； 政处罚或司法诉讼；   为了减小追踪误差，本基金按照同行业，周边市值，相关性高及 β 值周边等 原则来遴荐替代股票。   （2） 股票组合调养   本基金股票组合将根据标的指数的编制规则、备选股票的预期及调养公告， 对股票投资组合实时进行调养。   a）标的指数成份股日常追踪          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   当成份股发生增发、配股、分成等情况或其他原因而影响成份股在指数中权 重的行为时，本基金将根据各成份股的权重变化实时调养股票投资组合。   b）标的指数成份股票临时调养   在标的指数成份股票调养周期内，若出现成份股票临时调养的情形，本基金 将密切和蔼样本股票的调养，并实时制定相应的投资组合调养策略。   c）申购赎回调养   本基金将根据本基金的申购和赎回情况，取悦基金的现款头寸管制，对股票 投资组合进行调养，从而灵验追踪标的指数。   本基金管制东谈主将逐日追踪基金组合与标的指数表现的偏离度，每月末、季度 末如期分析基金与标的指数表现的偏离，并对追踪误差等进行分析，详情追踪误 差来源，优化指数追踪决策。   （3）存托凭证投资策略   本基金在详细琢磨预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差 的最小化。   本基金债券投资为在追踪误差与流动性风险双重不时下的投资。本基金将以 镌汰基金的追踪误差为目的，在琢磨流动性风险的前提下，构建债券投资组合。 五、投资决策   （1）投资决策须相宜关联法律、法则和基金合同的礼貌；   （2）投资决策是根据本基金居品的特征决定不同风险资产的配比；   （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自 孤苦完成相应的研究陈诉，为投资策略提供依据。   本基金接纳投资决策委员会指示下的团队式投资管制模式。投资决策委员会 如期或不如期就投资管制业务的紧要问题进行磋商。基金司理、分析师、交易员         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 在投资管制过程中既密切配合，又职责明确，在各自职责内按照业务法度孤苦工 作并合理地彼此制衡。具体的决策历程如下：   （1）投资决策委员会依据国度关联基金投资方面的法律和行业管制法则， 决定公司针对阛阓环境紧要变化所采选的对策；决定投资决策法度和风险抑遏系 统及作念出必要的调养；对旗下基金紧要投资的批准与授权等。   （2）投资部门负责东谈主在公司关联规章轨制授权范围内，对紧要投资进行审 查批准；何况根据基金合同的关联礼貌，在组合事迹比较基准的基础上，制定各 组结伴产和行业配置的偏差度蓄意。   （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，残忍宏不雅策略意见、债券配置策略及行业配置意见。   （4）如期不如期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师意见的基 础上，确立公司对阛阓、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是领导各基金进行 资产和行业配置的依据。   （5）基金司理在投资部门负责东谈主授权下，根据部门例会所详情的资产/行业 配置策略以及偏差度蓄意，在充分听取分析师证券配置意见的基础上，进行投资 组合的资产及行业配置；之后，在分析师设定的证券池内，根据所管制组合的风 险收益特征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达交易指示到交易室进行交易。   （7）风险管制部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与抑遏。   （8）风险管制部负责完成里面基金事迹评估，并完成关联评价陈诉。   投资决策委员会有权根据阛阓变化和试验情况的需要，对上述投资管制法度 作念出调养。 六、事迹比较基准   基金事迹比较基准＝中证 A100 指数×95％＋活期入款利率（税后）×5％   畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会陈诉并残忍科罚方 案，如更换基金标的指数、迁徙运作面目，与其他基金合并、或者断绝基金合同          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确如期间，基金管制 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息衔命基金份额持有东谈主 利益优先原则维持基金投资运作。 七、风险收益特征   本基金是股票型基金，属于较高风险、较高收益的投资品种。 八、投资适度   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院另有礼貌的除外；   （5）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过甚他不方正的证券交易行为；   （7）依照法律、行政法则关联法律法则礼貌，由国务院证券监督管制机构 礼貌退却的其他行为。   (1) 本基金持有的股票资产及存托凭证占基金资产比例为 90%-95%，持有的 债券、现款等其它金融用具占基金资产的比例为 5%-10%；   (2)本基金投资于指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产的 80%；   (3)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不逾越基金资产净值的 10%， 但标的指数成份股不受此限；   (4)本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券 的 10%，但标的指数成份股不受此限；   (5)本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3%；          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   (6)本基金持有的归并权证不逾越该权证的 10%；本基金管制东谈主管制的全部 基金持有的归并权证，不得逾越该权证的 10%；本基金在职何交易日买入权证的 总金额，不得逾越上一交易日基金资产净值的 0.5%；   (7)本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金 资产净值的 40%；   (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基 金持有资产维持证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资法度，应在评级 报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   (9)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (10)本基金持有的归并（指归并信用级别）资产维持证券的比例，不得逾越 该资产维持证券限制的 10%；本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归并原始权 益东谈主的各样资产维持证券，不得逾越其各样资产维持证券统统限制的 10%；   (11)如果法律法则或监管机构以后允许基金投资股票指数期货过甚它金融 繁衍用具时，投资比例信服法律法则和监管机构的礼貌；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得逾越本基金资产净 值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之 外的因素致使本基金投资于流动性受限资产的市值统统逾越本基金资产净值的   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   (14)本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市交易的股票施行，与境内 上市交易的股票合并计划；   (15)法律法则及中国证监会礼貌的其他适度。   本基金应在基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金 合同的关联约定。   《基金法》过甚他关联法律法则或监管部门取消上述适度的，履行妥当法度 后，基金不受上述适度。              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书      除上述第（8）、（12）、（13）项外，由于证券阛阓波动、上市公司合并或 基金限制变动等基金管制东谈主之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定的比例 不在适度之内，但基金管制东谈主应在 10 个交易日内进行调养，以达到法度。法律 法则另有礼貌的从其礼貌。      基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成功之日开端始。 九、基金管制东谈主代表基金期骗鼓励和债权东谈主权利的处理原则 持有东谈主的利益； 牟取任何不妥利益。 额持有东谈主的利益。 十、投资组合陈诉      基金管制东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载府上不存在作假记录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带职责。      基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据本基金合同礼貌，于 2024 年 12 月 内容不存在作假记录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合陈诉所载数据铁心 2024 年 9 月 30 日，来源于本基金 2024 年第                                                    占基金总资产 序号           名堂                 金额(元)                                                    的比例(%)      其中：股票                         58，087，221.10       92.55                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书         其中：债券                                     -               -         资产维持证券                                    -               -         其中：买断式回购的买入返售                                                   -               -         金融资产                                                           占基金资产净值 代码               行业类别              公允价值（元）                                                            比例（％）     A 农、林、牧、渔业                                        -               -     B 采矿业                                             -               -     C 制造业                                             -               -     D 电力、热力、燃气及水出产和供应业                                -               -     E 建筑业                                             -               -     F 批发和零卖业                                          -               -     G 交通运载、仓储和邮政业                                     -               -     H 住宿和餐饮业                                          -               -     I   信息传输、软件和信息时间服务业                     50，008.00            0.08     J 金融业                                             -               -     K 房地产业                                            -               -     L 租出和商务服务业                                        -               -     M 科学研究和时间服务业                                      -               -           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 N     水利、环境和内行设施管制业                           -            - O     住户服务、修理和其他服务业                           -            -  P          耕种                                -            - Q         卫生和社会服务                             -            - R        文化、体育和文娱业                            -            -  S          详细                                -            -             统统                       50，008.00         0.08                                                   占基金资产净值 代码         行业类别              公允价值（元）                                                    比例（％） A 农、林、牧、渔业                          630，742.20         1.01 B 采矿业                              3，755，796.12        6.01 C 制造业                             34，486，882.93       55.16 D 电力、热力、燃气及水出产和供应业                 2，696，252.40        4.31 E 建筑业                               974，887.32         1.56  F 批发和零卖业                                     -            - G 交通运载、仓储和邮政业                      2，340，229.98        3.74 H 住宿和餐饮业                                      -            -  I   信息传输、软件和信息时间服务业               3，145，245.17        5.03  J 金融业                             7，502，332.65       12.00 K 房地产业                              855，688.00         1.37 L 租出和商务服务业                          727，372.07         1.16 M 科学研究和时间服务业                        553，340.48         0.89 N     水利、环境和内行设施管制业                           -            - O     住户服务、修理和其他服务业                           -            -  P          耕种                                -            - Q         卫生和社会服务                   368，443.78         0.59 R        文化、体育和文娱业                            -            -  S          详细                                -            -             统统                    58，037，213.10       92.83               海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 本基金本陈诉期末未持有港股通股票。 细                                                           占基金资产 序号       股票代码     股票称呼      数目(股)         公允价值(元)                                                           净值比例(％) 细                                                           占基金资产 序号       股票代码     股票称呼      数目(股)         公允价值(元)                                                           净值比例(％) 本基金本陈诉期末未持有债券。 本基金本陈诉期末未持有债券。 资明细 本基金本陈诉期末未持有资产维持证券。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 本基金本陈诉期末未持有贵金属投资。 本基金本陈诉期末未持有权证。 本基金本陈诉期末未持有股指期货。 根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。 根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。 本基金本陈诉期末未持有国债期货。 根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。 制日前一年内曾受到中国证券监督管制委员会的处罚。 本基金对上述主体所刊行证券的投资决策法度相宜相关法律法则、基金合同及公 司轨制的礼貌。 除上述主体外，基金管制东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期 被监管部门立案访问，或在本陈诉编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形。 的股票。            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 序号    称呼                金额（元） 本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可迁徙债券。 本基金本陈诉期末指数投资前十名股票中未存在通顺受限情况。 本基金本陈诉期末前五名积极投资中不存在通顺受限情况。                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书                        第十一部分 基金的事迹    基金事迹截止日为 2024 年 9 月 30 日。    基金管制东谈主依照恪尽责守、安分信用、严慎勤奋的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。 一、本基金净值增长率与同期事迹比较基准收益率比较表                      净值增长率    事迹比较基     事迹比较基            净值增长   阶段                 法度差      准收益率      准法度差     (1)－(3)   (2)－(4)            率（1）                       （2）      （3）       （4） 日（基金 合同成功  日）-    日  月 1 日-    日  月 1 日-    日  月 1 日-    日                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 月 1 日-   日 月 1 日-   日 月 1 日-   日 月 1 日-   日 月 1 日-   日 月 1 日-   日 月 1 日-   日 月 1 日-     38.73%    1.32%   22.88%    1.33%   15.85%   -0.01%                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书    日  月 1 日-    日  月 1 日-    日  月 1 日-    日 日（基金 合同成功       75.04%     1.31%   21.68%     1.31%   53.36%    0.00%  日）- 月 30 日                      净值增长率    事迹比较基     事迹比较基            净值增长   阶段                 法度差      准收益率      准法度差     (1)－(3)   (2)－(4)            率（1）                       （2）      （3）       （4）  日-2020    5.95%      0.86%    5.15%     0.86%   0.80%     0.00% 年 12 月  月 1 日-    -3.56%     1.13%    -9.98%    1.18%   6.42%     -0.05%                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   日 月 1 日-   日 月 1 日-   日 日-2024     -14.23%   1.08%   -22.65%     1.10%   8.42%   -0.02%  年9月 二、本基金累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史走势对比图：    （2009 年 10 月 30 日至 2024 年 9 月 30 日）    （2020 年 11 月 10 日至 2024 年 9 月 30 日）        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   注：按照本基金合同礼貌，本基金建仓期为基金合同成功之日起六个月。建 仓期满于今，本基金投资组合均达到本基金合同第十五条（二）、                             （七）礼貌的比 例适度及本基金投资组合的比例范围。        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书             第十二部分 基金的财产 一、基金资产总值   本基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收申 购款以过甚他资产的价值总和。 二、基金资产净值   本基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。 三、基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交 易计帐资金的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的面目开立基金证券 账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以过甚他基金 财产账户相孤苦。 四、基金财产的维持及责罚 基金托管东谈主维持。 财产和收益归入基金财产。 其他基金合同约定的用度。基金管制东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律职责， 其债权东谈主不得对基金财产期骗请求冻结、扣押和其他权利。 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。 分。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制施行。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书               第十三部分 基金资产的估值 一、估值目的   基金估值的目的是为了准确、信得过地反馈基金资产的价值。本基金各样基金 份额的申购、赎回价钱应按基金估值后详情的该类基金份额净值计划。 二、估值日   本基金的估值日为相关的证券交易场合的平方营业日以及国度法律法则规 定需要对外露馅基金净值的非营业日。 三、估值对象   基金所持有的资产和欠债。 四、估值方法   （1）上市通顺股票的估值   上市通顺股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近 交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变 化因素，调养最近交易市价，详情公允价钱。   （2）未上市股票的估值   送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在交易 所挂牌的归并股票的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未 发生紧要变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调养最近交易市价， 详情公允价钱。   初度刊行未上市的股票，接纳估值时间详情公允价值，在估值时间难以可靠 计量的情况下，按成本估值。        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   （3）有明确锁如期股票的估值   初度公开刊行有明确锁如期的股票，归并股票在交易所上市后，按交易所上 市的归并股票的收盘价估值；非公开刊行且处于明确锁如期的股票，按监管机构 或行业协会的关联礼貌详情公允价值。   （1）证券交易所阛阓实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值，估值日 莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘净 价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现 行市价及紧要变化因素，调养最近交易市价，详情公允价钱。   （2）证券交易所阛阓未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息(自债券计息肇端日或上通盘息日至估值当日的利息) 得到的净价进行估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要 变化，按有交易的最近交易日所接纳的净价估值；如最近交易日后经济环境发生 了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调养最近交易 市价，详情公允价钱。   （3）未上市债券接纳估值时间详情公允价值，在估值时间难以可靠计量的 情况下，按成本估值。   （4）在银行间债券阛阓交易的债券、资产维持证券等固定收益品种，接纳 估值时间详情公允价值。   （5）交易是以巨额交易面目转让的资产维持证券，接纳估值时间详情公允 价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （6）归并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分袂 估值。   （1）配股权证的估值：   因持有股票而享有的配股权，类同权证处理面目的，接纳估值时间进行估值。   （2）认沽/认购权证的估值：   从持有说明日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽/认购权证按估值日 的收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化， 按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调养最近交易市价，详情公允价钱； 未上市交易的认沽/认购权证接纳估值时间详情公允价值，在估值时间难以可靠 计量的情况下，按成本估值；因持有股票而享有的配股权，罢手交易、但未行权 的权证，接纳估值时间详情公允价值。 或应付利息。 利息。 估值，均应被以为接纳了妥当的估值方法。然而，如果基金管制东谈主有充足的意义 以为按上述方法对基金财产进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管制东谈主可 在详细琢磨阛阓成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种因素的基础上与 基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 五、估值法度   基金日常估值由基金管制东谈主同基金托管东谈主一同进行。各样基金份额的基金份 额净值由基金管制东谈主完成估值后，将估值结果以书面阵势报给基金托管东谈主，基金 托管东谈主按《基金合同》礼貌的估值方法、时刻、法度进行复核，基金托管东谈主复核 无误后签章复返给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值 复核与基金管帐账目的查对同期进行。 六、暂停估值的情形 财产价值时；         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在紧要概略情味时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停基金估值； 七、基金份额净值的说明   用于基金信息露馅的各样基金份额净值由基金管制东谈主负责计划，基金托管东谈主 进行复核。基金管制东谈主应于每个服务日交易收尾后计划当日的各样基金份额净值 并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计划结果复核说明后发送给基金管制东谈主， 由基金管制东谈主对各样基金份额净值赐与公布。   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独建树基金代码， 分袂计划和公布基金份额净值。本基金两类基金份额净值的计划精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有礼貌的，从其礼貌。 八、估值舛讹的处理 内发生差错时，视为该类基金份额净值估值舛讹。 值的准确性、实时性。当基金份额净值出现舛讹时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应 当立即赐与纠正，并采选合理的方法退却损失进一步扩大；当计价舛讹达到或超 过基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当报中国证监会备案；当计价舛讹达 到或逾越基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并同期报中国证监会 备案。 九、特殊情形的处理 时，所酿成的误差不行为基金份额净值舛讹处理。        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 基金管制东谈主和基金托管东谈主固然也曾采选必要、妥当、合理的方法进行查验，但未 能发现舛讹的，由此酿成的基金财产估值舛讹，基金管制东谈主和基金托管东谈主不错免 除抵偿职责。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的方法摈斥由此酿成 的影响。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书             第十四部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益，公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指铁心收益分拨基准日未分拨利润与未分拨利润中已实 现部分的孰低数。 三、收益分拨原则 统的基金份额，其持有东谈主可自行遴荐收益分拨面目，基金份额持有东谈主预先未作念出 遴荐的，默许的分成面目为现款红利；遴荐红利再投资的，现款红利则按除权日 经除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；归并基金账 户的不同基金交易账户对本基金各样别份额建树的分成面目彼此孤苦、互不影响；   登记在证券登记结算系统中的基金份额只维持现款红利面目，投资者不可选 择其他的分成面目，具体权益分拨法度等关联事项衔命深圳证券交易所及中国证 券登记结算有限职责公司的相关礼貌； 益分拨金额后不可低于面值； 基金收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%。基金合同成功不悦三个 月，收益可不分拨； 时刻不逾越 15 个服务日；        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 到少许点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产 统统； 四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明收益分拨基准日、基金期末可供分拨利润、基金 收益分拨对象、分拨原则、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨面目及关联手续费 等内容。由于不同基金份额类别对应的可分拨收益不同，基金管制东谈主可对不同类 别的基金份额制定不同的收益分拨决策。 五、收益分拨决策的详情与公告   基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核后详情，依照《信 息露馅办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告。 六、收益分拨中发生的用度   如果基金份额持有东谈主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册 登记机构可自动将该基金份额持有东谈主的现款红利按除权日除权后的基金份额净 值转为相应类别的基金份额。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书             第十五部分 基金的用度和税收 一、基金用度的种类 证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费过甚他肖似性质的用度 等）； 二、基金用度计提方法、计提法度和支付面目   基金管制东谈主的基金管制费按基金财产净值的 0.7%年费率计提。   在经常情况下，基金管制费按前一日基金财产净值的 0.7%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.7%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日基金财产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管制 东谈主。   基金托管东谈主的基金托管费按基金财产净值的 0.12%年费率计提。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   在经常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的 0.12%年费率计提。计 算方法如下：   H=E×0.12%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东谈主。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。计划方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管制 东谈主，基金管制东谈主收到后按相关契约礼貌支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。C 类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以 及基金份额持有东谈主服务等各项用度。 法则及相应契约的礼貌，列入当期基金用度。 三、不列入基金用度的名堂   本条第（一）款约定除外的其他用度，以及基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履 行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失、标的指数许可使用费等 不列入基金用度。 四、基金管制费、基金托管费和销售服务费的调养        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书  基金管制东谈主和基金托管东谈主可协筹议情调低基金管制费、基金托管费和销售服 务费，不消召开基金份额持有东谈主大会。 五、与基金销售关联的用度 六、税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，依照国度法律法则的礼貌履行征税义 务。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书             第十六部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 关联法律法则礼貌编制基金管帐报表，基金托管东谈主如期与基金管制东谈主就基金的会 计核算、报表编制等进行查对并以书面面目说明。 二、基金审计 共和国证券法》礼貌的管帐师事务所过甚注册管帐师等对基金年度财务报表过甚 他礼貌事项进行审计； 基金管制东谈主应在更换管帐师事务所后 2 日内公告；         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书             第十七部分 基金的信息露馅   (一)信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会礼貌的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的礼貌露馅基金信息，并保证所露馅信息的信得过性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予露馅的基金信 息通过相宜中国证监会礼貌条件的寰宇性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息 露馅办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介露馅，并保证基金 投资者概况按照《基金合同》约定的时刻和面目查阅或者复制公开露馅的信息资 料。   (二)本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行为：   (三)本基金公开露馅的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信 息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开露馅的信息接纳阿拉伯数字；除极端讲解外，货币单元为东谈主民币 元。   (四)基金招募讲解书、基金合同、基金托管契约、基金居品府上概要   基金召募苦求经中国证监会核准后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的 3 日 前，将招募讲解书、基金合同摘抄登载在礼貌报刊和网站上；基金管制东谈主、基金 托管东谈主应当将基金合同、基金托管契约登载在各自公司网站上。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   基金合同成功后，基金招募讲解书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当 在三个服务日内，更新基金招募讲解书并登载在礼貌网站上；基金招募讲解书其 他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制 东谈主不再更新基金招募讲解书。   基金居品府上概若是基金招募讲解书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。       《基金合同》成功后，基金居品府上概要的信息发生紧要变更的， 基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品府上概要，并登载在礼貌网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品府上概 要。   (五)基金份额发售公告   基金管制东谈主将按照《基金法》、《信息露馅办法》的关联礼貌，就基金份额 发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募讲解书确当日登载于礼貌 报刊和网站上。   (六)基金合同成功公告   基金管制东谈主将在基金合同成功的次日在礼貌媒介上登载基金合同成功公告。 基金合同成功公告中将讲解基金召募情况。   (七)基金净值信息公告 理东谈主将至少每周公告一次基金资产净值和各样基金份额净值； 网站或者营业网点露馅绽放日的各样基金份额净值和基金份额累计净值； 半年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   (八)基金份额申购、赎回价钱公告   基金管制东谈主应当在本基金的基金合同、招募讲解书等信息露馅文献上载明基 金份额申购、赎回价钱的计划面目及关联 A 类基金份额的申购费率及 A 类和 C 类基金份额的赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网点查阅 或者复制前述信息府上。   (九)如期陈诉          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   基金如期陈诉由基金管制东谈主按照法律法则和中国证监会颁布的关联证券投 资基金信息露馅内容与阵势的相关文献的礼貌单独编制，由基金托管东谈主按照法律 法则的礼貌对相关内容进行复核。基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期 陈诉和基金季度陈诉。 金年度陈诉，将年度陈诉登载在礼貌网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在规 定报刊上。基金年度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券 法》礼貌的管帐师事务所审计。 基金中期陈诉，将中期陈诉登载在礼貌网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在 礼貌报刊上。 完成基金季度陈诉，将季度陈诉登载在礼貌网站上，并将季度陈诉领导性公告登 载在礼貌报刊上。   基金管制东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中露馅基金组结伴产情况过甚 流动性风险分析等。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主应当在基金如期陈诉“影响投资者决 策的其他障碍信息”项下露馅该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉 期内持有份额变化情况及居品的荒芜风险。   基金合同成功不及 2 个月的，本基金管制东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期 陈诉或者年度陈诉。   法律法则或中国证监会另有礼貌的，从其礼貌。   (十)临时陈诉与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价 格产生紧要影响的事件时，关联信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在礼貌报刊和礼貌网站上：           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 所； 项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越 30%； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关行为受到紧要行政处罚、刑事处罚； 际抑遏东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 式和费率发生变更；         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   (十一)表露公告   在基金合同存续期限内，任何内行媒体中出现的或者在阛阓高尚传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持 有东谈主权益的，相关信息露馅义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开表露，并将 关联情况立即陈诉中国证监会及基金上市交易的证券交易所。   (十二)基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十三）计帐陈诉   基金合同断绝的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在礼貌网站上， 并将计帐陈诉领导性公告登载在礼貌报刊上。   （十四）投资存托凭证的信息露馅   本基金投资存托凭证的信息露馅依照境内上市交易的股票施行。   （十五）信息露馅事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管制轨制，指定专门部门及 高档管制东谈主员负责管制信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息 露馅内容与阵势准则等法律法则礼貌。   基金托管东谈主应当按摄影关法律、行政法则、中国证监会的礼貌和基金合同的 约定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金如期陈诉、更新的招募讲解书、基金居品府上概要、基金计帐陈诉等公 开露馅的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子说明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中遴荐一家报刊露馅本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、齐全、实时。        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他内行媒介露馅信息，然而其他内行媒介不得早于礼貌媒介及基金上市交易 的证券交易所网站露馅信息，何况在不同媒介上露馅归并信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求露馅信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平方投资操作的前提下，自主提高信息露馅服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律规则的相关礼貌。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不 得从基金财产中列支。   (十六)信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法 规礼貌将信息置备于各自住所及基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。   （十七）本基金信息露馅事项以法律法则礼貌及本章量入制出定的内容为准。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书               第十八部分 风险揭示   （一）阛阓风险   基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投 资脸色和交易轨制等各样因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生 变化，产生风险。主要的风险因素包括： 政策发生变化，导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。 期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 坦荡接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于 债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 行业竞争、阛阓远景、时间更新、财务景象、新址品研究开发等都会导致公司盈 利发生变化。如果基金所投资的上市公司筹办不善，其股票价钱可能下落，或者 概况用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以猜想 的变化。固然基金不错通过投资各样化来散播这种非系统风险，但不可完全幸免。 基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保 值升值。   基金可投资于科创板股票，与之相关的风险主要包括：   （1）阛阓风险   科创板个股辘集来改过一代信息时间、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新时间和政策新兴产业鸿沟。大多数企业为初创型公司，企业 畴昔盈利、现款流、估值均存在概略情味，与传统二级阛阓投资存在各别，举座 投资难度加大，个股阛阓风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停适度，第六日初始涨跌幅适度在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，阛阓风险随之高潮。        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东谈主投资者必须兴盛交易满两年何况资金在 50 万以上才可参与，二级阛阓上个东谈主投资者参与度相对较低，机构持有个股大批流 通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过甚他相关流动性风险。   （3）信用风险   科创板试点注册制，对筹办景象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退 市轨制，科创板个股存在退市风险。   （4）辘集度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易辘集投资于少量个股， 阛阓可能存在高辘集度景象，举座存在辘集度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为阛阓招供度较高的科技立异企业，在企业筹办及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股相关性较高，阛阓表现欠安时，系统性风险将更为 显耀。   （6）政策风险   国度对高新时间产业赞成力度及酷好进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济景观变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （7）退市风险   科创板上市公司退市轨制联想较主板阛阓更为严格、退市时刻更短、退市速 度更快，与主板阛阓比拟，可能导致科创板阛阓上市公司退市的情形更多，退市 速率可能更快，退市以后可能濒临股票无法交易的情况，购买该公司股票的投资 东谈主将可能濒临本金全部损失的风险。   本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承 担与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东谈主以及交易机制相关的荒芜风险，具体 包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证相关的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主试验享有的权益与境外基础证券 持有东谈主的权益固然基本格外，但并不可等同于径直持有境外基础证券。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 托契约，成为存托契约确当事东谈主。存托契约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方 式进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托契约作出额外修改。 东身份径直期骗鼓励权利；基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东谈主享有并行 使分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券迁徙比例发生调养、红筹公司和存托东谈主可能对存 托契约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可 能仅以预先文告的面目，即对基金成功。基金可能无法对此期骗表决权。 法冻结、强制施行等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。 础证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开交易或者转让，存 托东谈主无法陆续按照存托契约的约定为基金提供相应服务等风险。   （2）与立异企业刊行相关的风险   立异企业证券初度公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者 高于公司在境外其他阛阓公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市 场交易价钱。   （3）与境外刊行东谈主相关的风险 用境外注册地公司法等法律法则的礼貌；也曾在境外上市的，还需要服从境外上 市地相关规则。投资者权利过甚期骗可能与境内阛阓存在一定各别。此外，境内 鼓励和境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓励等持有，境内投资者可能无法实 际参与公司紧要事务的决策。        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 拿起证券诉讼，但境内投资者无法径直行为红筹公司境外注册地或者境外上市 地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交易机制相关的风险 存托凭证可能出当今一个阛阓平方交易而在另一个阛阓实施停牌等景色。 研究陈诉不雅点、境表里交易机制各别、荒谬交易情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能回荡至境内阛阓上市交易，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行 为，从而加多或者减少境内阛阓的股票或者存托凭证通顺数目，可能引起交易价 格波动。 的换取类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许迁徙 为境外基础证券。   （二）信用风险   基金在交易过程中可能发生交收负约或者所投资债券的刊行东谈主负约、断绝 支付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。   （三）管制风险   基金管制东谈主的专科技能、研究身手及投资管制水平径直影响到其对信息的 占有、分析和对经济景观、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管制东谈主的投资管制轨制、风险管制和里面抑遏轨制是否健全，能否有 效防守谈德风险和其他合规性风险，以及基金管制东谈主的职业谈德水对等，也会对 基金的风险收益水平酿成影响。   （四）流动性风险   我国证券阛阓行为新兴转轨阛阓，阛阓举座流动性风险较高。基金投资组合 中的股票和债券会因各样原因濒临较高的流动性风险，使证券交易的施行难度 提高，买入成本或变现成本加多。此外，基金投资者的赎回需求可能酿成基金仓 位调养和资产变现烦懑，加重流动性风险。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   为了克服流动性风险，本基金将在坚持散播化投资原则的基础上，通过一系 列风险抑遏蓄意加强对流动性风险的追踪、防守和抑遏，但基金管制东谈主并不保证 完全幸免此类风险。   （五）操作和时间风险   基金的相关当事东谈主在各业务要津的操作过程中，可能因里面抑遏不到位或 者东谈主为因素酿成操作作假或违背操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、 交易舛讹和诈骗等。   此外，在绽放式基金的后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而影 响交易的平方进行致使导致基金持有东谈主利益受到影响。这种时间风险可能来自 基金管制东谈主、注册登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。   （六）合规性风险   指基金管制或运作过程中，违背国度法律、法则或基金合同关联礼貌的风险。   （七）模子风险   指在臆度资产价值、阛阓分析和风险臆度中接纳了舛讹的臆度方法或遴荐 了不妥当的模子而导致投资结果概略情风险。   （八）追踪误差抑遏未达约定认识的风险   本基金力求使基金净值增长率与事迹比较基准之间的日均追踪偏离度的绝 对值不逾越 0.35%，年化追踪误差不逾越 4%，但因标的指数编制规则调养或其 他因素可能导致追踪误差逾越上述范围，本基金净值表现与指数价钱走势可能 发生较大偏离。   （九）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各样原因临时或永远停牌，基金可能因无法实时调 整投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。   （十）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和保重，畴昔指数编制机构 可能由于各样原因罢手对指数的管制和保重，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个服务日向中国证监会陈诉并残忍科罚决策，如更换基金 标的指数、迁徙运作面目，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月 内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未成功召开或就上         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 述事项表决未通过的，本基金合同断绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、迁徙 运作面目，与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策详情并实施前，基 金管制东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息衔命基金份额 持有东谈主利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数表现与相关阛阓表现有在各别，影响投资收益。   （十一）基金合同断绝的风险   本基金出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管制东谈主召集基金份额持有东谈主大会对科罚决策进行表决，基金份额持有东谈主大 会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。故投资东谈主将濒临基金 合同将断绝的风险。   （十二）流动性风险评估   （1）基金申购、赎回安排   基金管制东谈主自基金合同成功之日起不逾越三个月初始办理申购、赎回，绽放 日为证券交易所的平方交易日，具体办理时刻为证券交易所平方交易日的交易 时刻，但基金管制东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂 停申购、赎回时除外。因此，投资者可能濒临基金暂停申购及赎回的风险。此外， 在本基金发生多半赎回情形时，基金持有东谈主还可能濒临延期赎回或暂停赎回的 风险。   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为股票型基金，本基金投资范围为具有精致流动性的金融用具，包括 标的指数成份股及备选成份股、新股（初度公开刊行股票或增发）、存托凭证、 固定收益居品、权证以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。 其中股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 90%-95%，投资于相关标的指数 成份股及备选成份股的比例不低于基金资产的 80%。现款、固定收益类资产以 及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-10%，其 中现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   从 A 股阛阓的历史停牌及成交情况来看，流动脾性况总体可控。在其他可 投资标的中，国债、金融债、央行单子、高信用评级企业债等金融用具的流动性 情况相对较好，低信用评级次级债等金融用具的流动脾性况相对较差；但由于市 场利率环境的变化，刊行主体信用天禀的恶化等各方面原因也可能导致部分信 用债等品种濒临流动性相对较差的情况。   根据《流动性管制礼貌》，基金管制东谈主需根据基金投资东谈主结构调养基金投资 组合的流动性及变现情况，确保基金组结伴产的变现身手与投资者赎回需求相 匹配。基金管制东谈主将密切监控投资组合流动性风险蓄意，实时调养组合持仓结构， 严格抑遏组合杠杆比率，适度通顺受限资产比例等。   （3）多半赎回下的流动性风险管制方法   若本基金单个绽放日，基金份额净赎回苦求（赎回苦求总份额扣除申购总份 额后的余额）与净迁徙出苦求（迁徙出苦求总份额扣除迁徙入苦求总份额后的余 额）之和逾越上一日基金总份额的 10%，即以为发生了多半赎回。   当基金管制东谈主以为兑付投资者的赎回苦求有烦懑，或以为兑付投资者的赎 回苦求进行的资产变现可能使基金财产净值发生较大波动时，基金管制东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回苦求延期 办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个基金份额持有东谈主苦求赎回份额占当日申 请赎回总份额的比例，详情该基金份额持有东谈主当日受理的赎回份额；未受理部分 除投资者在提交赎回苦求时遴荐将当日未获受理部分赐与取销者外，蔓延至下 一绽放日办理，赎回价钱为下一个绽放日的价钱。   若基金发生多半赎回，在出现单个基金份额持有东谈主逾越基金总份额 30%的 赎回苦求（简称“大额赎回苦求东谈主”）情形下，基金管制东谈主应当延期办理赎回苦求。 基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额 10%的前提下， 优先说明其他赎回苦求东谈主（简称“小额赎回苦求东谈主”）的赎回苦求：若小额赎回申 请东谈主的赎回苦求在当日赐与全部说明，则基金管制东谈主在仍可接受赎回苦求的范 围内对大额赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例说明，对大额赎回苦求东谈主未予说明的 赎回苦求延期办理；若小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日未予全部说明，则对未 说明的赎回苦求（含小额赎回苦求东谈主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东谈主的全部 赎回苦求）延期办理。   （4）实施备用的流动性风险管制用具的情形、法度及对投资者的潜在影响        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   本基金在濒临大限制赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。   如果出现流动性风险，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到 公谈对待的前提下，可实施备用的流动性风险管制用具，包括但不限于暂停接受 赎回苦求、延期办理多半赎回苦求、降速支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎 回费等，行为特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的辅助方法，同期基金管制 东谈主应时刻防守可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东谈主 的利益。当实施备用的流动性风险管制用具时，有可能无法按合同约定的时限支 付赎回款项，或加多赎回成本。   （十三）其他风险 方面不完善而产生的风险； 导致基金资产损失； 的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券阛阓普遍端正等作念出的概述性形色，代表了一般阛阓情况下本基金的 永远风险收益特征。销售机构（包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构）根据 相关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同， 因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在 不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受身手与居品 风险之间的匹配探员。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书              第十九部分 基金的断绝和计帐 一、基金的断绝   有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将断绝：   (1)基金份额持有东谈主大会决定断绝的；   (2)基金管制东谈主因终结、歇业、取销等事由，不可陆续担任基金管制东谈主的职务， 而在 6 个月内无其他妥当的基金管制公司链接其原有权利义务；   (3)基金托管东谈主因终结、歇业、取销等事由，不可陆续担任基金托管东谈主的职务 而在 6 个月内无其他妥当的托管机构链接其原有权利义务；   (4)基金合并、取销；   (5)出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外 的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东谈主召集基金份额持有东谈主大会对科罚决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   (6)中国证监会允许的其他情况。 二、基金的计帐   (1)基金合同断绝时，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的监督 下进行基金计帐。   (2)基金计帐小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证 券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金计帐小组 不错聘用必要的服务主谈主员。   (3)基金计帐小组负责基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨。基金计帐 小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同断绝后，发布基金计帐公告；   (1)基金合同断绝时，由基金计帐小组统一接纳基金财产；   (2)对基金财产进行清理和说明；            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)遴聘讼师事务所出具法律意见书；   (5)遴聘管帐师事务所对计帐陈诉进行审计；   (6)将基金计帐结果陈诉中国证监会；   (7)参加与基金财产关联的民事诉讼；   (8)公布基金财产计帐结果；   (9)对基金剩余财产进行分拨。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)奉赵基金债务；   (4)按基金份额持有东谈控制有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项礼貌奉赵前，不分拨给基金份额持有东谈主。   基金财产计帐组作念出的计帐陈诉经相宜《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的会 计师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告，基 金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在礼貌网站上，并将计帐陈诉领导性公告登 载在礼貌报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主按照法律法则礼貌的期限保存。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书            第二十部分 基金合同的内容摘抄 一、基金合同当事东谈主的权利与义务   （一）基金份额持有东谈主   基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事 东谈主。基金份额持有东谈主行为基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条 件。归并类别的每份基金份额具有同等的权利与义务。   （二）基金管制东谈主的权利   （1）照章召募基金，办理基金备案手续；   （2）依照法律法则和基金合同孤苦管制运用基金财产；   （3）根据法律法则和基金合同的礼貌，制订、修改并公布关联基金认购、 申购、赎回、转托管、基金迁徙、非交易过户、冻结、收益分拨等方面的业务规 则；   （4）根据法律法则和基金合同的礼貌决定本基金的相关费率结构和收费方 式，赢得基金管制费，收取或托付收取投资者认购费、申购费、赎回费过甚他事 先核准或公告的合理用度以及法律法则礼貌的其他用度；   （5）根据法律法则和基金合同的礼貌销售基金份额；   （6）在本合同的灵验期内，在不违背公谈、合理原则以及不妨碍基金托管 东谈主服从相关法律法则过甚行业监管要求的基础上，基金管制东谈主有权对基金托管东谈主 履行本合同的情况进行必要的监督。如以为基金托管东谈主违背了法律法则或基金合 同礼貌对基金财产、其他基金合同当事东谈主的利益酿成紧要损失的，应实时呈报中 国证监会，以及采选其他必要方法以保护本基金及相关基金合同当事东谈主的利益；   （7）根据基金合同的礼貌遴荐和更换基金代销机构，并有权依照代销契约 和关联法律法则对基金代销机构行为进行必要的监督和查验；   （8）自行担任基金注册登记机构或遴荐、更换基金注册登记代理机构，办 理基金注册登记业务，并按照基金合同礼貌对基金注册登记代理机构进行必要的 监督和查验；   （9）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购和赎回的苦求；          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   （10）在法律法则允许的前提下，为基金份额持有东谈主的利益照章为基金进行 融资、融券，并以基金资产履行偿还融资和支付利息的义务；   （11）依据法律法则和基金合同的礼貌，制订基金收益分拨决策；   （12）按照法律法则，代表基金对被投资企业期骗鼓励权利，代表基金期骗 因投资于其他证券所产生的权利；   （13）在基金托管东谈主职责断绝时，提名新的基金托管东谈主；   （14）依据法律法则和基金合同的礼貌，召集基金份额持有东谈主大会；   （15）遴荐、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构并详情关联费率；   （16）法律法则、基金合同礼貌的其他权利。   (三)基金管制东谈主的义务   （1）照章苦求并召募基金，办理或者托付经国务院证券监督管制机构认定 的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成功之日起，以安分信用、勤奋尽责的原则管制和运用基 金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办面目管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此孤苦，对所管制的不同基金分袂 管制、分袂记账，进行证券投资；   （6）按基金合同的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分 配基金收益；   （7）除依据《基金法》、基金合同过甚他关联礼貌外，不得为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （8）进行基金管帐核算并编制基金的财务管帐陈诉；   （9）接受基金托管东谈主依据法律法则、本基金合同和托管契约进行的监督；   （10）采选妥当合理的方法使计划绽放式基金份额认购、申购、赎回和刊出 价钱的方法相宜基金合同等法律文献的礼貌；   （11）计划并公告基金净值信息；          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   （12）按照法律法则和本基金合同的礼貌，编制并公告基金季度陈诉、中期 陈诉、年度陈诉等如期陈诉，履行信息露馅及陈诉义务；   （13）保守基金交易高明，不走漏基金投资蓄意、投资意向等。除基金法、 基金合同过甚他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开露馅前应赐与隐私，不得 向他东谈主走漏；   （14）按法律法则和基金合同的礼貌办理基金份额的认购、申购、赎回等业 务和/或托付其他机构代理关联业务，实时、足额支付赎回款项；   （15）保存基金财产管制业务行为的记录、账册、报表、代表基金订立的重 大合同过甚他相关府上；   （16）依据《基金法》、基金合同过甚他关联礼貌召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （17）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行为；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主的正当权 益，原意担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （20）基金托管东谈主违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿；   （21）法律法则、基金合同及中国证监会礼貌的其他义务。   (四)基金托管东谈主的权利   （1）依据法律法则和基金合同的礼貌安全维持基金财产；   （2）依照基金合同的约定赢得基金托管费；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作；   （4）在基金管制东谈主职责断绝时，提名新的基金管制东谈主；   （5）依据法律法则和基金合同的礼貌召集基金份额持有东谈主大会；   （6）法律法则、基金合同礼貌的其他权利。   (五)基金托管东谈主的义务   （1）安全维持基金财产；          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   （2）建树专门的基金托管部，具有相宜要求的营业场合，配备饱和的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他关联礼貌外，不得以基金资产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）对所托管的不同基金财产分袂建树账户，确保基金财产的齐全和孤苦；   （6）维持由基金管制东谈主代表基金订立的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （7）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关府上；   （8）按照基金合同的约定，根据基金管制东谈主的指示，实时办理计帐、交割 事宜；   （9）保守基金交易高明。除法律法则、基金合同另有礼貌外，在基金信息 公开露馅前应赐与隐私，不得向他东谈主走漏；   （10）根据法律法则及本合同的约定，办理与基金托管业务行为关联的信息 露馅事项；   （11）对基金财务管帐陈诉、中期陈诉和年度陈诉的相关内容出具意见，说 明基金管制东谈主在各障碍方面的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；如果基金 管制东谈主有未施行基金合同礼貌的行为，还应当讲解基金托管东谈主是否采选了妥当的 方法；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）复核基金管制东谈主计划的基金资产净值和各样基金份额净值；   （14）按礼貌制作相关账册并与基金管制东谈主查对；   （15）依据基金管制东谈主的指示或关联礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （16）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召 集基金份额持有东谈主大会；   （17）按照法律法则监督基金管制东谈主的投资运作；   （18）因违背基金合同导致基金财产损失，原意担抵偿职责，其职责不因其 退任而免除；   （19）因基金管制东谈主违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金向基金管 理东谈主追偿；           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书  （20）法律法则、基金合同及中国证监会礼貌的其他义务。  (六)基金份额持有东谈主的权利  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；  （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项期骗表决权；  （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息府上；  （7）监督基金管制东谈主的投资运作；  （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额销售机构挫伤其正当权益的行 为照章拿告状讼；  （9）法律法则、基金合同礼貌的其他权利。  (七)基金份额持有东谈主的义务  （1）服从法律法则、基金合同过甚他关联礼貌；  （2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同礼貌的用度；  （3）在持有的基金份额范围内，承担基金归天或者基金合同断绝的有限责 任；  （4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有东谈主过甚他基金合同当事东谈主合 法利益的行为；  （5）施行基金份额持有东谈主大会的决议；  （6）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不妥得利；  （7）服从基金管制东谈主、销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则；  （8）法律法则及基金合同礼貌的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法度和规则  （一）本基金的基金份额持有东谈主大会，由本基金的基金份额持有东谈主或其正当 的代理东谈主组成。  （二）有以下情形之一时，应召开基金份额持有东谈主大会：        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 但根据法律法则的要求提高该等报答法度的除外； 会的变更基金合同等其他事项；   （三）有以下情形之一的，不需召开基金份额持有东谈主大会： 份额类别建树、镌汰本基金的赎回费率、销售服务费或变更本基金的收费面目； 形。   （四）召集面目： 召集。基金管制东谈主未按礼貌召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。 残忍书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行 召集。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 的基金份额与基金总份额之比例计划，下同）的基金份额持有东谈主就归并事项要求 召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管制东谈主残忍书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告残忍提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。   基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管 理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开 的，应当向基金托管东谈主残忍书面提议。   基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 残忍提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开。 份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以 上的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。 金托管东谈主应当配合，不得糟塌、滋扰。 益登记日。   （五）文告   召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应当于会议召开前 30 天在礼貌媒介上公 告。基金份额持有东谈主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有东谈主大会 文告将至少载明以下内容： 还应载明具体通信面目、托付的公证机关过甚揣度面目和揣度东谈主、书面抒发意见 的寄交和收取面目、投票表决的截止日以及表决票的投递地址等内容。）； 和代理灵验期限等）、投递时刻和地点；          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   （六）开会面目   基金份额持有东谈主大会的召开面目包括现场开会和通信面目开会。现场开会由 基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权拜托其代理东谈主出席，现场开会时基金管制东谈主 和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会；通信面目开会指按照基 金合同的相关礼貌以通信的书面面目进行表决。会议的召开面目由召集东谈主详情， 但决定基金管制东谈主更换或基金托管东谈主的更换、迁徙基金运作面目和断绝基金合同 事宜必须以现场开会面目召开基金份额持有东谈主大会。   现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证和授权托付书等文献相宜法律法则、本基金合同领会议文告的 礼貌； 部灵验凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。   在同期相宜以下条件时，通信开会的面目视为灵验： 领导性公告； 所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 他代表，同期提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的托付东谈控制有基 金份额的凭证和授权托付书等文献相宜法律法则、基金合同领会议文告的礼貌；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行详情并公告再行表决的时 间(至少应在 25 个服务日后)，且详情有权出席会议的基金份额持有东谈主经验的权 益登记日应保持不变。   （七）议事内容与法度           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   （1）议事内容限为本条前述第（二）款礼貌的基金份额持有东谈主大会召开事 由范围内的事项。   （2）基金管制东谈主、基金托管东谈主、代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主 不错在大会召集东谈主发出会议文告前向大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会 审议表决的提案。   （3）对于基金份额持有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提 案进行审核：   a、关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案触及事项与基金有径直关 系，何况不超出法律法则和基金合同礼貌的基金份额持有东谈主大会权益范围的，应 提交大会审议；对于不相宜上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果 召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主 大会上进行解释和讲解。   b、法度性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案触及的法度性问题作念 出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同 意变更的，大会控制东谈主不错就法度性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并 按照基金份额持有东谈主大会决定的法度进行审议。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主提交基金份额持有东谈主大会审 议表决的提案，或基金管制东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的 提案，未赢得基金份额持有东谈主大会审议通过，就归并提案再次提请基金份额持有 东谈主大会审议，其时刻间隔不少于 6 个月。法律法则另有礼貌的除外。   （5）基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   在现场开会的面目下，最先由召集东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成 大会决议，报经中国证监会核准或备案后成功。在通信表决开会的面目下，最先 由召集东谈主在会议文告中公布提案，在所文告的表决截止日历第二个服务日由大会 遴聘的公证机关的公证员统计全部灵验表决并形成决议，报经中国证监会核准或 备案后成功。   （八）表决           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   （1）极端决议   对于极端决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、迁徙基金运作面目或 断绝基金合同应当以极端决议通过方为灵验。   （2）一般决议   对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 50%以上通 过。除上述（1）所礼貌的须以极端决议通过事项除外的其他事项均以一般决议 的面目通过。   基金份额持有东谈主大会采选记名面目进行投票表决。   采选通信面目进行表决时，除非有充分相悖字据解说，不然口头相宜法律法 规、基金合同领会议文告礼貌的书面表决意见即视为灵验的表决；表决意见暧昧 不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所 代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）基金份额持有东谈主大会的控制东谈主为召集东谈主授权出席大会的代表，如大会 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的控制东谈主应当在会议初始 后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的又名监督员(如果基金管制东谈主为召集东谈主，则监督员由基金托管东谈主担任； 如基金托管东谈主为召集东谈主，则监督员由基金托管东谈主在出席会议的基金份额持有东谈主中 指定)共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集，基金份额持有东谈主大 会的控制东谈主应当在会议初始后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中推举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会控制东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果大会控制东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行重 新盘货；如果大会控制东谈主未进行再行盘货，而出席大会的基金份额持有东谈主或者基 金份额持有东谈主代理东谈主对大会控制东谈主文书的表决结果有异议，其有权在文书表决结        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 果后立即要求再行盘货，大会控制东谈主应当立即再行盘货并公布再行盘货结果。重 新盘货仅限一次。   （4）在基金管制东谈主或基金托管东谈主担任召集东谈主的情形下，如果在计票过程中 基金管制东谈主或者基金托管东谈主拒不配合的，则参加会议的基金份额持有东谈主有权推举 三名基金份额持有东谈主代表共同担任监票东谈主进行计票。   在通信面目开会的情况下，计票面目可采选如下面目：   由大会召集东谈主遴聘的公证机关的公证员进行计票。   （十）成功与公告 召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大 会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起成功。 基金托管东谈主均有法律不时力。基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执 行成功的基金份额持有东谈主大会的决定。 日内，由基金份额持有东谈主大会召集东谈主在礼貌媒介上公告。 将公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   （十一）法律法则或监管机关对基金份额持有东谈主大会另有礼貌的，从其礼貌。 三、基金合同灭亡和断绝的事由、法度   （一）基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。 并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起成功。 情形，或者基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化或对          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的，可不经基金份额持有东谈主大会决议，而 经基金管制东谈主和基金托管东谈主同意修改后公布，并报中国证监会备案。   （二）基金合同的断绝   有下列情形之一的，基金经中国证监会批准后将断绝： 金托管东谈主链接的； 的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东谈主召集基金份额持有东谈主大会对科罚决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   基金合同断绝后，基金管制东谈主和基金托管东谈主有权依照《基金法》、《运作办 法》、《销售办法》、基金合同过甚他关联法律法则的礼貌，期骗请求给付报答、 从基金财产中赢得补偿的权利。 四、争议科罚面目   （一）本基金合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （二）本基金合同确当事东谈主之间因本基金合同产生的或与本基金合同关联 的争议可通过友好协商科罚，但若自一方书面残忍协商科罚争议之日起 60 日内 争议未能以协商面目科罚的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会上海分会，按照其届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的， 对仲裁各方当事东谈主均具有不时力。   （三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事 东谈主陆续履行。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的面目   基金合同存放在基金管制东谈主和基金托管东谈主住所，投资者在支付工本费后，可 在合理时刻内取得上述文献复印件，基金合同要求及内容应以基金合同正本为准。              海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书             第二十一部分 基金托管契约的内容摘抄 一、托管契约当事东谈主    称呼：海富通基金管制有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    成立时刻：2003 年 4 月 18 日    批准建树机关：中国证券监督管制委员会    批准建树文号：中国证监会证监基金字200348 号    组织阵势：有限职责公司    注册老本：3 亿元东谈主民币    筹办范围：基金召募、基金销售、资产管制和中国证监会许可的其他业务    存续期间：持续筹办    称呼：中国银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号    法定代表东谈主: 葛海蛟    成立时刻：1983 年 10 月 31 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号    组织阵势：股份有限公司    注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整    筹办范围：继承东谈主民币入款；披发短期、中期和永远贷款；办理结算；办理 单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供维持箱服务；外汇 入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的 承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外 币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信访问、筹商、 见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机构筹办当地法律 许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行或参与代理刊行当 地货币；经中国银行业监督管制委员会等监管部门批准的其他业务；保障兼业代 理（灵验期至 2021 年 8 月 21 日）。   存续期间：持续筹办 二、基金托管东谈主与基金管制东谈主之间的业务监督、核查   A. 基金托管东谈主根据关联法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，建立相关 的时间系统，对基金管制东谈主的投资运作进行监督，基金托管东谈主对基金的投资的监 督与查验自《基金合同》成功之日开端始。主要包括以下方面： 库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东谈主。基金管制东谈主不错根据实 际情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调养，并文告基金托管东谈主。 基金托管东谈主根据上述投资范围对基金投资进行监督；   (1)本基金持有的股票资产占基金资产比例为 90%-95%，持有的债券、现款 等其它金融用具占基金资产的比例为 5%-10%；   (2)本基金投资于指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产的 80%；   (3)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不逾越基金资产净值的 10%， 但标的指数成份股不受此限；   (4)本基金管制东谈主管制且在本托管东谈主处托管的全部基金持有一家公司刊行的 证券，不逾越该证券的 10%，但标的指数成份股不受此限；   (5)本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3%；   (6)本基金持有的归并权证不逾越该权证的 10%；本基金管制东谈主管制的在本 托管东谈主处托管全部基金持有的归并权证，不得逾越该权证的 10%；本基金在职何 交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金资产净值的 0.5%；   (7)本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金 资产净值的 40%；             海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基 金持有资产维持证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资法度，应在评级 报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   (9)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (10)本基金持有的归并（指归并信用级别）资产维持证券的比例，不得逾越 该资产维持证券限制的 10%；本基金管制东谈主管制的且在本托管东谈主处托管全部基 金投资于归并原始权益东谈主的各样资产维持证券，不得逾越其各样资产维持证券合 计限制的 10%；   (11)如果法律法则或监管机构以后允许基金投资股票指数期货过甚它金融 繁衍用具时，投资比例信服法律法则和监管机构的礼貌；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得逾越本基金资产净 值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之 外的因素致使本基金投资于流动性受限资产的市值统统逾越本基金资产净值的   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   (14)本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市交易的股票施行，与境内 上市交易的股票合并计划；   (15)法律法则及中国证监会礼貌的其他投资比例适度。   本基金应在基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金 合同的关联约定。   《基金法》过甚他关联法律法则或监管部门取消上述适度的，履行妥当法度 后，基金不受上述适度。   除上述第（8）、（12）、（13）项外，由于证券阛阓波动、上市公司合并或 基金限制变动等基金管制东谈主之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定的比例 不在适度之内，但基金管制东谈主应在 10 个交易日内进行调养，以达到法度。法律 法则另有礼貌的从其礼貌。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   （3）基金管制东谈主向基金托管东谈主提供其银行间债券阛阓交易的交易敌手库， 交易敌手库由银行间交易会员中财务景象较好、实力淳朴、信用等第高的交易对 手组成。基金管制东谈主不错根据试验情况的变化，实时对交易敌手库赐与更新和调 整，并文告基金托管东谈主。基金管制东谈主参与银行间债券阛阓交易的交易敌手应相宜 交易敌手库的范围。基金托管东谈主对基金管制东谈主参与银行间债券阛阓交易的交易对 手是否相宜交易敌手库进行监督；   （4）基金托管东谈主对银行间阛阓交易的交易面目的抑遏按如下约定进行监督。   基金管制东谈主在银行间阛阓交易的交易面目主要包括以下几种：   (1）银行间现券买卖，买入时实行见券付款、卖出时实行见款付券；   (2）银行间回购交易，正回购时实行见款押券，逆回购时实行先押券后付款；   (3）如遇特殊情况无法按照以上头目施行交易，基金司理需报本基金管制东谈主 的投资总监批准。   （5）对法律法则及中国证监会礼貌的及《基金合同》约定的基金投资的其 他方面投资比例适度进行监督。   B.基金托管东谈主应根据关联法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资 产净值计划、各样基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分拨、相关信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进 行监督和核查。   C.基金托管东谈主在上述第 A、B 款的监督和核查中发现基金管制东谈主违背法律法 规的礼貌、《基金合同》及本契约的约定，应实时文告基金管制东谈主限期纠正，基 金管制东谈主收到文告后应实时查对说明并以书面阵势对基金托管东谈主发出回函并改 正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查。基金管制东谈主对基金托 管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会陈诉。   D.基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违背法律法则、《基金合同》及本 契约的礼貌，应当断绝施行，立即文告基金管制东谈主，并依照法律法则的礼貌实时 向中国证监会陈诉。基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易法度也曾成功的指示违 反法律法则和其他关联礼貌，或者违背《基金合同》、本契约约定的，应当立即 文告基金管制东谈主，并实时向中国证监会陈诉。   E.基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于： 在礼貌时刻内回答基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金管制东谈主应积 极配合提供相关数据府上和轨制等。   A.在本契约的灵验期内，在不违背公谈、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主遵 守相关法律法则过甚行业监管要求的基础上，基金管制东谈主有权对基金托管东谈主履行 本契约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全维持基金 财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东谈主计划的基金资产净 值和各样基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理计帐交收、相关信息露馅和监 督基金投资运作等行为。   B.基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无方正意义未施行或蔓延施行基金管制东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息 等违背法律法则、《基金合同》及本契约关联礼貌时，应实时以书面阵势文告基 金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面阵势对基金管制 东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托 管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金 管制东谈主应依照法律法则的礼貌陈诉中国证监会。   C.基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行为，包括但不限于：提交相关 府上以供基金管制东谈主核查托管财产的齐全性和信得过性，在礼貌时刻内回答基金管 理东谈主并改正。 三、基金财产的维持 律法则、《基金合同》及本契约另有礼貌，不得自走运用、责罚、分拨基金的任 何财产。 整与孤苦。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 定外，基金托管东谈主不得托付第三东谈主托管基金财产。 金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等关联礼貌的， 由基金管制东谈主在法如期限内遴聘具有从事相关业务经验的管帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册管帐师署名方为灵验。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。 印鉴由基金托管东谈主维持和使用。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的行为。   基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示以基金口头在基金托管东谈主招供的入款银 行的指定营业网点开立入款账户，并负责该账户的日常管制以及银行预留印鉴的 维持和使用。基金管制东谈主应派专东谈主协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户相 关信息变更过程中，基金管制东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的 相关府上，并对基金托管东谈主给予积极配合和协助。 证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的行为。 圳分公司开立结算备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的 全部基金在证券交易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取 按照中国证券登记结算有限职责公司的礼貌施行。 的，触及相关账户的开设、使用的，若无相关礼貌，则基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的礼貌。   基金合同成功后，基金管制东谈主负责以基金的口头苦求并取得插足寰宇银行间 同行拆借阛阓的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头 在中央国债登记结算有限职责公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券阛阓债券和资金的计帐。在上述手续办理完毕之后，由基金托 管东谈主负责向中国东谈主民银行报备。   基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责 妥善维持。基金托管东谈主对其除外机构试验灵验抑遏的有价凭证不承担职责。   基金托管东谈主按照法律法则维持由基金管制东谈主代表基金签署的与基金关联的 紧要合同及关联凭证。基金管制东谈主代表基金签署关联紧要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有礼貌外，基金 管制东谈主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上 的正本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正本的原件。紧要合同由 基金管制东谈主与基金托管东谈主按礼貌各自维持，维持期限不少于法律法则的礼貌。 四、基金资产净值计划和管帐核算         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 是指计划日该类基金资产净值除以计划日该类基金份额的余额数目后的价值。 《证券投资基金管帐核算业务指引》过甚他法律法则的礼貌。用于基金信息露馅 的基金净值信息由基金管制东谈主负责计划，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个 绽放日收尾后计划得出当日的各样基金份额净值，并在盖印后以传真面目发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主应在收到上述传真后对净值计划结果进行复核，并在盖 章后以传真面目将复核结果传送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对外公布。基金管 理东谈主和基金托管东谈主也不错以其他两边说明的面目说明各样基金份额的基金份额 净值。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 公允价值时，基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈 公允价值的价钱估值。 法、法度以及相关法律法则的礼貌或者未能充分保重基金份额持有东谈主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 视为该类基金份额净值估值舛讹。当基金份额净值出现舛讹时，基金管制东谈主应当 立即赐与纠正，并采选合理的方法退却损失进一步扩大；当计价舛讹达到基金份 额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当报中国证监会备案；当计价舛讹达到基金份 额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。 如法律法则或监管机关对前述内容另有礼貌的，按其礼貌处理。 误，导致该基金财产或基金份额持有东谈主的试验损失，基金管制东谈主支吾此承担职责。 若基金托管东谈主计划的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担职责；若基金 托管东谈主计划的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也原意担部分未正确履行复核义 务的职责。如果上述舛讹酿成了基金财产或基金份额持有东谈主的不妥得利，且基金 管制东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿职责，则基金管制东谈主应负责向不妥得利之 主体认识返还不妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管制东谈主和基金托管东谈主已承 担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然也曾采选必要、妥当、合 理的方法进行查验，然而未能发现该舛讹的，由此酿成的基金资产估值舛讹，基 金管制东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿职责。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极 采选必要的方法摈斥由此酿成的影响。 经协商未能达成一致，基金管制东谈主不错按照其对各样基金份额净值的计划结果对 外赐与公布，基金托管东谈主不错将相关情况报中国证监会备案。   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成功后，应按照两边约定的归并记 账方法和管帐处理原则，分袂独随即建树、登记和维持基金的全套账册，对两边 各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在不合，应以基金管制东谈主的处理方法为准。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应如期就管帐数据和财务蓄意进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分袂孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成；《基金合同》成功后，招募讲解书的信 息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新招募讲解书并登载在 礼貌网站上。招募讲解书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次； 基金居品府上概要的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更 新基金居品府上概要并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产 品府上概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金管制东谈主不再更新招募讲解书和基金居品府上概要。基金管制东谈主应当在每 年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载在礼貌网站上， 并将年度陈诉领导性公告登载在礼貌报刊上。基金管制东谈主应当在上半年收尾之日 起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登载在礼貌网站上，并将中期 陈诉领导性公告登载在礼貌报刊上。基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个工         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 作日内，编制完成基金季度陈诉，将季度陈诉登载在礼貌网站上，并将季度陈诉 领导性公告登载在礼貌报刊上。   基金管制东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应 3 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管制 东谈主。基金管制东谈主在季度陈诉完成当日，将关联陈诉提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 5 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管制东谈主。 基金管制东谈主在中期陈诉完成当日，将关联陈诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主应在收到后 10 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管制东谈主。基 金管制东谈主在年度陈诉完成当日，将关联陈诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应 在收到后 15 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管制东谈主。基金管 理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以加密传果真面目或两边约定的其他 面目进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理面目为准；若双 方无法达成一致以基金管制东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金 管制东谈主提供的陈诉上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子说明，两边各自留存一份。如果基金管制东谈主与基金托管东谈主 不可于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报证监会备案。 五、基金份额持有东谈主名册的维持   基金托管东谈主应妥善维持基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持 有东谈主名册，基金管制东谈主应实时向中国证监会陈诉，并代为履行维持基金份额持有 东谈主名册的职责。基金托管东谈主支吾基金管制东谈主由此产生的维持费给予补偿。 六、争议科罚面目   （1）本契约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （2）基金管制东谈主与基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约关联的争议 可通过友好协商科罚。但若自一方书面残忍协商科罚争议之日起 60 日内争议未        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 能以协商面目科罚的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易 仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各 方当事东谈主均具有不时力。   （3）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东谈主仍应履行本契约的其他礼貌。 七、托管契约的修改与断绝   （1）托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的礼貌有任何突破。变更后的新契约应当报中国证监会 核准。   （2）托管契约的断绝   发生以下情况，本托管契约应当断绝：          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书          第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务名堂。主要服务内容如下： 一、府上发送服务   基金管制东谈主负责向通过基金管制东谈主的直销中心认购或申购本基金的基金份 额持有东谈主发送相关府上，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基 金的基金份额持有东谈主发送相关府上。   基金份额持有东谈主可通过以下面目查阅对账单： 单。 对账单，每月度、季度、年度收尾后 15 个服务日内由客户服务中心向遴荐电子 对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。 过销售机构网点进行查询。   不如期的法律法则宣传、阛阓褒贬，居品推选等。 二、红利再投资服务   本基金收益分拨时，基金份额持有东谈主不错遴荐将当期分拨所得的红利再投资 于本基金，注册登记东谈主将基金份额持有东谈主所获现款红利按权益登记日经除息后的 基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。 三、在线服务   通过基金管制东谈主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东谈主不错实 现筹商、投诉、建议和寻求各样匡助。            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   网站提供了基金公告、公司动态、基金学问等各样信息，投资东谈主不错根据各 自的使用民风自行查询或定制。   基金管制东谈主为现有投资东谈主提供了基金账户查询、交易明细查询、对账单发送 面目建树、修改查询密码等服务。 四、资讯服务   投资者如果想了解申购和赎回等交易情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，请拨打海富通基金管制有限公司客户服务中心电话或登录公司网站进行 筹商、查询。   寰宇统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）   传真：021-50479997   公司网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com 五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金管制东谈主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子邮 件、传真等渠谈对基金管制东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或残忍建议。投 资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或残忍 建议。 六、如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法统一的内容，请通过上述面目揣度 基金管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面统一了本招募讲解书。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书             第二十三部分 其他露馅事项   （一） 基金注册登记机构     基金管制东谈主托付中国证监会认定的机构办理本基金的注册登记业务。基 金管制东谈主托付上述机构办理登记业务，应与其订立托付代理契约，以明确基金管 理东谈主与其在投资者基金账户管制、基金份额登记过户、基金计帐和交收、代剪发 放红利、建立并维持基金份额持有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金投资 者和基金份额持有东谈主的正当权益。     注册登记机构的更换法度：   （1）提名：由基金管制东谈主提名。   （2）核准：新任注册登记机构报中国证监会审查经验并核准后，原任注册 登记机构方可退任；   （3）公告：基金注册登记机构更换，由基金管制东谈主在更换前 30 个服务日在 礼貌媒介上公告。   （4）交代：原基金注册登记机构应作念出处理基金注册登记事务的陈诉，并 与新任基金注册登记机构完成业务移交手续，向新任基金注册登记机构提交齐全 的书面材料和电子数据；新任基金注册登记机构与基金管制东谈主查对全部基金份额 持有东谈主账户府上，确保准确无误；在业务移交后，原基金注册登记机构仍有义务 保留本基金认真移交日之前的注册登记业务的全部府上和电子数据一年，并有义 务在该期限内协助新任基金注册登记机构处理关联问题，保障基金份额持有东谈主的 正当权益；如因原基金注册登记机构业务移交产生的问题，原基金注册登记机构 仍有协助科罚之义务。 登记业务。     基金注册登记机构：中国证券登记结算有限职责公司     法定代表东谈主：于文强     注册老本：200 亿元     注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书     组织阵势：有限职责公司     营业期限：永远     中国证券登记结算有限职责公司是经国务院同意、中国证券监督管制委 员会批准，在国度工商行政管制局注册登记的中国唯独的证券登记结算机构。由 上海证券交易所、深圳证券交易所共同出资组建，公司设在北京。     中国证券监督管制委员会是公司主管部门，公司业务接受中国证券监督 管制委员会的监管。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书       第二十四部分 基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换   (一)基金管制东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责断绝：   (1)基金管制东谈主被照章取消基金管制经验；   (2)基金管制东谈主照章终结、被照章取销或者被照章宣告歇业；   (3)基金管制东谈主被基金份额持有东谈主大会解任；   (4)法律法则和基金合同礼貌的其他情形。   更换基金管制东谈主必须依照如下法度进行：   (1)提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或者单独或统统持有基金总份额 10% 以上的基金份额持有东谈主提名；   (2)决议：基金份额持有东谈主大会在原基金管制东谈主职责断绝后 6 个月内对被提 名的新任基金管制东谈主形成决议，新任基金管制东谈主应当相宜法律法则及中国证监会 礼貌的经验条件；   (3)核准：上述基金份额持有东谈主大会决议自通过之日起五日内，由大会召集东谈主 报中国证监会核准，更换基金管制东谈主的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监会核 准成功后方可施行；新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管制 东谈主；   (4)交代：原基金管制东谈主职责断绝的，应当妥善维持基金管制业务府上，实时 办理基金管制业务的移交手续，新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主应当实时继承， 并与基金托管东谈主查对基金资产总值；   (5)审计：原基金管制东谈主职责断绝的，应当按照法律法则礼貌遴聘管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支；   (6)公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在新任基金管制东谈主赢得中国证监 会核准后 2 日内公告；   (7)基金称呼变更：基金管制东谈主更换后，如果原任或新任基金管制东谈主要求，应 按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管制东谈主关联的称呼字样。         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书   (二)基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：   (1)基金托管东谈主被照章取消基金托管经验；   (2)基金托管东谈主照章终结、被照章取销或者被照章文书歇业；   (3)基金托管东谈主被基金份额持有东谈主大会解任；   (4)法律法则和基金合同礼貌的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或者单独或统统持有基金总份额 10% 以上的基金份额持有东谈主提名；   (2)决议：基金份额持有东谈主大会在原基金托管东谈主职责断绝后 6 个月内对被提 名的新任基金托管东谈主形成决议，新任基金托管东谈主应当相宜法律法则及中国证监会 礼貌的经验条件；   (3)核准：上述基金份额持有东谈主大会决议自通过之日起五日内，由大会召集东谈主 报中国证监会核准，更换基金托管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监会核 准成功后方可施行；新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管 东谈主；   (4)交代：原基金托管东谈主职责断绝的，应当妥善维持基金财产和基金托管业务 府上，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东谈主或临时基金托管 东谈主应当实时继承，并与基金管制东谈主查对基金资产总值；   (5)审计：原基金托管东谈主职责断绝的，应当按照法律法则礼貌遴聘管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支；   (6)公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在新任基金托管东谈主赢得中国证监 会核准后 2 日内公告。   (三)基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换 份额 10%以上的基金份额持有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主；        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书 东谈主的基金份额持有东谈主大会决议赢得中国证监会核准后 2 日内在礼貌媒介上联合 公告。   (四)新任基金管制东谈主继承基金管制业务或新任基金托管东谈主继承基金财产和 基金托管业务前，原基金管制东谈主或原基金托管东谈主应陆续履行相关职责，并保证不 作念出对基金份额持有东谈主的利益酿成挫伤的行为。          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书        第二十五部分 招募讲解书的存放及查阅面目   基金招募讲解书、如期陈诉、临时陈诉与公告等文本存放在基金管制东谈主和销 售机构的办公场合和营业场合，在办公时刻内可供免费查阅。投资者也不错径直 登录基金管制东谈主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内容与所 公告的内容完全一致。           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募讲解书                 第二十六部分 备查文献     本招募讲解书的备查文献包括：     （一）中国证监会批准海富通中证 100 指数证券投资基金（LOF）建树的文 件     （二）《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金合同》     （三）《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）托管契约》     （四）注册登记契约     （五）基金管制东谈主业务经验批件、营业牌照     （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照     （七）海富通基金管制有限公司召募建树海富通中证 100 指数证券投资基金 （LOF）的法律意见书     （八）《海富通基金管制有限公司绽放式基金业务规则》     备查文献存放地点为基金管制东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解详备 的信息，可向基金管制东谈主、基金托管东谈主苦求查阅。

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